Receber uma intimação da CFTC (U.S. Commodity Futures Trading Commission) é frequentemente recebido com pânico por qualquer pessoa que recebe uma. O destinatário normalmente não terá nenhum aviso prévio da intimação, a não ser uma carta da CFTC declarando que ele ou ela deve produzir documentos relacionados a um período de tempo específico. O destinatário pode ter medo do que acontecerá se não cumprir com a intimação, mas na verdade há várias maneiras de proceder após receber uma intimação do CFTC.
A primeira coisa a notar é que todas as intimações emitidas pelo CFTC são intimações civis. Em outras palavras, elas são emitidas para um indivíduo ou empresa que pode ou não ser acusado de violação do Commodity Exchange Act ou de quaisquer regras e regulamentos do CFTC em um processo civil. Mas ciente do fato de que o CFTC pode compartilhar quaisquer documentos ou informações que reunir com promotores de justiça criminal e outros órgãos.
O que é uma intimação do CFTC?
Uma intimação CFTC é um documento emitido pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) que requer que uma pessoa ou entidade forneça informações ou documentos à CFTC. A intimação é uma ordem formal do tribunal para produzir documentos, dados, ou ambos.
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IMPORTANTE: O CFTC não o informará se você é um alvo, sujeito ou testemunha. Na verdade, os advogados e investigadores do CFTC não lhe dirão nada sobre a investigação! É por isso que a primeira coisa que você deve fazer se receber uma intimação do CFTC é entrar em contato com um advogado de defesa experiente do CFTC. Um advogado pode ajudá-lo a decidir como você vai responder à intimação. Embora existam várias maneiras de proceder, um advogado pode recomendar o melhor curso de ação com base em suas circunstâncias específicas e reduzir suas chances de fazer um erro processual que resultará em uma investigação mais agressiva por parte do CFTC ou pior.
Ações de aplicação da CFTC
Se você não apresentar os documentos, ou se não cumprir de outra forma delineada pela intimação, então você pode estar diante de uma ação de execução. O curso normal de uma ação de execução é que os advogados de acusação do CFTC apresentem uma queixa ao tribunal distrital federal onde sua empresa está localizada. O que acontece em seguida poderia incluir a apresentação de uma queixa no tribunal do distrito federal onde você ou sua empresa está localizada. O arquivamento conterá uma proposta de ordem para que o tribunal entre. A ordem irá orientá-lo a produzir documentos e informações específicas, e informá-lo se você não cumprir a ordem, poderá ser detido em desacato ao tribunal e colocado na cadeia até que você cumpra.
Se você receber uma intimação do CFTC, não deixe de entrar em contato imediatamente com um advogado experiente!
Processo de coleta de informações do CFTC
Como um assunto geral, é importante saber que o CFTC tem poderes muito amplos quando se trata de investigar suspeitas de violação da Lei de Troca de Mercadorias. Especificamente, o CFTC pode emitir intimações a uma pessoa ou entidade para quaisquer registros relacionados à sua investigação. A produção compulsória deve ser feita dentro da data indicada na intimação.
O CFTC pode ser bastante agressivo na investigação de suspeitas de violação da Lei da Bolsa de Mercadorias. Esta investigação pode incluir a emissão de intimações para documentos e testemunhos, conforme observado, bem como o uso dos depoimentos daqueles que comparecem ou testemunham perante eles em tribunal. Eles também podem emitir intimações de ordens técnicas para exigir a produção de livros, registros, papéis e outros dados que eles acreditam que possam ser relevantes para sua investigação. Isto significa que qualquer pessoa pode ser notificada com uma intimação se o CFTC acreditar que você tem informações relevantes em sua posse.
O CFTC tem poderes muito amplos quando se trata de fazer cumprir intimações emitidas por eles. Por exemplo, eles podem emitir uma demanda de investigação civil para exigir que um indivíduo ou entidade produza para inspeção e copiar todos os registros relacionados a quaisquer transações ou atividades relacionadas a quaisquer acordos, contratos ou transações em qualquer mercadoria. O CFTC também pode emitir uma intimação administrativa para exigir que alguém compareça perante eles para testemunhar sob juramento sobre a produção de documentos e registros.
Não assuma que, como você só é citado com uma intimação de documentos, é só com isso que você tem que se preocupar. Você pode estar sujeito a um depoimento ou alguma outra forma de testemunho em algum momento durante a investigação. É importante saber que, como indivíduo ou entidade sendo investigada pelo CFTC, você tem o direito de contar com um advogado presente em qualquer audiência sobre questões de execução.
Passos a serem seguidos ao receber uma intimação do CFTC
Quando você recebe uma intimação administrativa emitida pelo CFTC, é importante tomar certas medidas que podem reduzir muito seu risco. Estas incluem:
- Preservar todos os documentos e reunir provas de apoio.
- Todo o pessoal que precisa saber deve ser notificado (conselheiro interno e certos oficiais) e deve ser emitida uma ação judicial.
- Consulte imediatamente um advogado de defesa experiente do CFTC.
- Examinar qualquer responsabilidade legal potencial sob as leis e regulamentos relevantes.
- A Ordem Formal de Investigação deve ser obtida por seu advogado.
- Se seu advogado achar necessário, ele ou ela pode querer falar com a equipe do CFTC sobre a limitação do escopo da intimação, quando apropriado.
- Se você não tiver certeza se uma investigação interna é necessária, consulte seu advogado.
- Analisar todos os documentos coletados para obter resposta, privilégios e confidencialidade
- Considere se algum funcionário em particular requer aconselhamento jurídico independente se você não estiver seguro. Seu advogado de defesa do CFTC pode ajudá-lo com isso.
- Determinar se há alguma objeção ao escopo ou ao ônus da intimação, bem como se a intimação deve ser combatida (por meio de movimento para anular) ou cumprida.
- Se o destinatário da intimação for uma corporação, veja se a divulgação pública é necessária.
Dada a complexidade e o número de medidas necessárias para responder a uma intimação do CFTC, indivíduos e empresas sem representação legal experiente estão freqüentemente em grande desvantagem.
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