| Tempo de leitura: 3 minutos | Perdas do Investidor | Negociação Não Autorizada |

O Escritório de Advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. tem experiência em lidar com negociações não autorizadas e disputas de investidores com corretoras. Nossos advogados especializados em negociações não autorizadas entendem as complexidades da lei de valores mobiliários, bem como o impacto que as negociações não autorizadas podem ter no futuro financeiro de um investidor.

Os corretores devem obter a aprovação dos clientes antes de fazer negociações em uma conta de corretagem padrão.

Quando um corretor faz uma negociação (ou negociações) sem antes discutir o assunto com seu cliente, isso é conhecido como negociação não autorizada. Se você foi vítima de negociação não autorizada e sofreu perdas financeiras, há esperança - você pode conseguir recuperar seu dinheiro.

Mas você deve entrar em contato conosco pelo telefone (800) 732-2889 imediatamente para evitar a ratificação e a renúncia das defesas que os advogados dos consultores financeiros levantarão para evitar o pagamento!

O que é negociação não autorizada?

Negociação não autorizada é qualquer compra ou venda de títulos feita em nome de um cliente sem permissão, conhecimento ou consentimento prévio .

A Regra 2510(b) da FINRA proíbe que os corretores comprem ou vendam títulos em contas de corretagem não discricionárias sem falar com os clientes e obter sua aprovação. Isso também pode ser considerado uma violação dos padrões da FINRA para honra comercial, práticas comerciais justas e proibições contra comportamento manipulador ou fraudulento(FINRA Rule 2010 e FINRA Rule 2020).

A negociação não autorizada não se aplica a contas discricionárias. Uma conta discricionária é uma conta na qual o corretor recebeu autoridade (autoridade prévia por escrito) para tomar decisões com relação a investimentos e a corretora aprovou a conta para negociação discricionária.

Como identificar negociações não autorizadas

Para evitar negociações não autorizadas, é importante manter o controle de sua conta de investimento. Aqui estão algumas dicas para ajudá-lo a identificar isso:

  1. Verifique seus extratos: Leia regularmente os extratos de sua conta e as confirmações de negociação de sua corretora para manter o controle de todas as transações.
  2. Procure atividades estranhas: Se você vir alguma negociação que não autorizou ou que não reconhece, tome medidas imediatamente.
  3. Comunique o fato imediatamente: Entre em contato com o gerente da agência e com o departamento de compliance de sua corretora para relatar o problema. Faça uma ligação telefônica para confirmar que eles receberam sua reclamação.
  4. Fale com um advogado: Um advogado especializado em valores mobiliários com experiência em lidar com disputas de negociações não autorizadas pode ajudá-lo a navegar pelo processo e determinar se você pode ter direito a recuperar suas perdas.
  5. Registre uma reclamação junto à FINRA: A FINRA é o órgão regulador que supervisiona todas as empresas de valores mobiliários nos EUA. Eles têm um processo de resolução de disputas para ajudar a resolver as reclamações dos investidores.

Lembre-se, quanto mais rápido você denunciar uma negociação não autorizada, mais forte será o seu caso. Portanto, não hesite em agir se suspeitar que algo está errado.

Você sofreu perdas em investimentos devido a negociações não autorizadas?

Se você acha que seu corretor fez negociações não autorizadas, é importante agir. Um advogado especializado em valores mobiliários pode ajudá-lo a entender a situação e a definir as próximas etapas. Entre em contato conosco hoje mesmo pelo telefone (800) 732-2889 ou preencha um de nossos breves formulários de contato.

Você pode processar sua corretora por negociações não autorizadas?

Sim, você pode processar seu corretor por negociação não autorizada. As reivindicações de perda de investimento são, na maioria das vezes, tratadas por meio de arbitragem, que é regida e regulamentada pela FINRA.

O processo de arbitragem da FINRA permite que os investidores resolvam disputas com suas corretoras sem ter de recorrer aos tribunais. O processo de arbitragem tende a ser mais rápido e menos dispendioso do que uma ação judicial tradicional.

Se você sofreu perdas financeiras devido a negociações não autorizadas, nossos experientes advogados especializados em valores mobiliários podem ajudá-lo a registrar uma reclamação contra a corretora. Estamos aqui para lutar por seus direitos como investidor. Entre em contato conosco hoje mesmo para obter mais informações.

Relacionado Leia: Você pode processar um consultor financeiro ou corretor da bolsa por perdas?

Você precisa de um advogado de negociação não autorizada?

É fundamental ter um advogado que entenda as complexidades da lei de valores mobiliários, bem como as regras que os corretores devem cumprir ao lidar com as contas dos clientes.

Fazer as escolhas erradas agora pode resultar na perda de sua capacidade de recuperar quaisquer perdas.

Um bom advogado de negociação não autorizada sabe como evitar as defesas de ratificação e renúncia!

No Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., nossos advogados entendem como é difícil para os investidores quando os corretores violam seu dever fiduciário e fazem negociações não autorizadas. Estamos aqui para ajudá-lo a obter a compensação que você merece por suas perdas.

Ajudamos investidores a recuperar dinheiro perdido há mais de 40 anos. Nosso histórico fala por si só. Ajudamos a recuperar mais de US$ 175 milhões para nossos clientes.

Entre em contato com o Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. hoje mesmopara saber como podemos ajudá-lo com sua disputa sobre negociação não autorizada. Oferecemos consultas gratuitas, portanto, não espere - agende a sua agora e obtenha a ajuda jurídica de que você precisa.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce, do The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., é advogado de julgamento há mais de 40 anos e já ajudou a recuperar mais de US$ 170 milhões para seus clientes. Durante esse período, ele desenvolveu uma carreira jurídica respeitada e altamente bem-sucedida, representando investidores e corretores em disputas entre si e com o governo e os órgãos reguladores do setor. Para falar com o advogado Pearce, ligue para (800) 732-2889 ou entre em contato conosco on-line para obter uma CONSULTA INICIAL GRATUITA com o advogado Pearce sobre o seu caso.

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