Resultados comprovados do Advogado Robert Pearce para investidores

Advogado Robert Pearce representou centenas de investidores em seus 40 anos de carreira e só nos últimos 20 anos recuperou mais de $140 milhões de dólares para seus clientes investidores. O Sr. Pearce recuperou fundos para mais de 99% de seus clientes investidores através de litígios, arbitragens e acordos judiciais. O advogado Pearce já julgou mais de 100 casos para julgamento ou sentença arbitral e só perdeu 4 casos para investidores em sua carreira.

Nenhum advogado representando investidores no sul da Flórida tem mais experiência ou resultados comprovados do que o Sr. Pearce. Um histórico parcial dos resultados do Advogado Pearce para investidores está listado abaixo:

Sentença Final do Tribunal Federal $21.041.285

Caso No. 1:10-cv-21444-KMM

College Health and Investment, Ltd. v Esther Spero

Esta sentença final foi proferida contra o réu por fraude, violação do dever fiduciário e roubo civil de acordo com as Seções 812.014 e 772.11, estatutos da Flórida em 2010.

Acordo de Arbitragem FINRA $8.500.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que reclamaram sua corretora de Porto Rico com excesso de concentração e de alavancagem de suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fizeram recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido antes da audiência de arbitragem em 2021.

Acordo de Arbitragem FINRA $7.840.000

Esta arbitragem FINRA envolveu uma estratégia complexa de comercialização de opções no setor de petróleo e gás para uma holding brasileira contra uma das maiores corretoras de valores do Meio Oeste dos Estados Unidos e resolvida por meio de mediação na véspera do julgamento em 2010.

FINRA Solução de Arbitragem $6.000.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O processo de arbitragem foi encerrado em 2017 por 6 milhões de dólares, apesar de os corretores de valores alegarem que as contas dos clientes haviam recebido milhões de dólares em lucros durante muitos anos.

Sentença de arbitragem FINRA $5.887.498

Caso No. 17-02354

Jose E. Blanco Garrido, et al. v. UBS Financial Services Inc. do PR, et al.

Esta arbitragem FINRA contra a UBS Financial Services, Inc. e UBS Financial Services Inc. de Porto Rico envolve a concentração excessiva dos ativos da família do Sr. Blanco em títulos municipais e fundos de títulos fechados de Porto Rico. Os árbitros atribuíram substancialmente todas as perdas da família Blanco e mais de US$1,5 milhão de juros de pré-concessão e todas as despesas de litígio, US$170.000, decorrentes de uma recomendação inadequada para "manter" seus títulos de Porto Rico no outono de 2012, quando as condições de mercado eram perigosas. A sentença arbitral foi registrada em favor da família Blanco após 40 sessões de audiência em 2019. 

Solução de Ação de Classe do Tribunal Federal $4.300.000

Caso No. 14-001695-CI

Estado da Flórida, Escritório de Regulamentação Financeira v. Tri-Med Corp., et al.

O Sr. Pearce representou os investidores como co-conselheiro com o Receptor em uma ação coletiva contra os profissionais da contabilidade e do direito por supostamente ajudarem e serem cúmplices de um esquema Ponzi. Após a remoção do tribunal estadual para o Federal e vários anos de litígio, a ação foi resolvida em 2017 através de mediação e do pagamento de mais de US$ 4,3 milhões para a recuperação judicial para os investidores beneficiados pela lei e firmas de contabilidade.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $3,500,000

Este acordo de $3,5 milhões de dólares foi feito em uma ação judicial estadual movida pelo Sr. Pearce em nome de um trust para uma viúva idosa foi contra um dos maiores trustees corporativos do país. O trustee corporativo supostamente não conseguiu diversificar uma carteira concentrada em uma única ação durante o colapso do mercado financeiro de 2008-2009. O caso foi resolvido em 2010 por praticamente todas as perdas da viúva que ela tinha direito dentro da curta janela estatutária de seis meses para apresentar uma reclamação contra os fideicomissários e a Flórida.

Acordo de Arbitragem FINRA $3.350.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que sua corretora de Porto Rico estava superconcentrada e alavancou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido na véspera da audiência de arbitragem em 2018. 

Sentença de Arbitragem FINRA $3,266,200

Caso No. 90-01044

Jack Friedlander, et al. v. Margaretten Securities

Esta arbitragem envolveu declarações falsas e recomendações inadequadas de que os Requerentes investem em produtos estruturados complexos que consistem em títulos hipotecários sem cupom e passam por certificados. Os Requerentes foram premiados com indenizações punitivas e honorários e despesas advocatícias.

Sentença de Arbitragem FINRA $2,752,049

Caso nº 10-03554

College Health and Investment, Ltd. v Wells Fargo Advisors LLC

Esta arbitragem FINRA pela College Health contra a Wells Fargo Advisors seguiu um processo judicial federal por ajudar e instigar o réu nesse caso no roubo de fundos da conta de corretagem da empresa familiar na firma.

Acordo de Arbitragem FINRA $2,500,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019.

Acordo de Arbitragem FINRA $2.450.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido na 11ª hora antes do processo de arbitragem em 2019.

Acordo de Arbitragem FINRA $2,300,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais suas contas em títulos municipais e fundos de títulos fechados de Porto Rico e fez recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2017 por um montante muito superior ao que a corretora de títulos alegou ser seus danos.

Acordo do Tribunal de Sucessões da Flórida $1.900.000

Neste caso, o Advogado Pearce representou vários membros da família em uma ação judicial contra profissionais jurídicos e financeiros e outros por sua influência indevida sobre uma pessoa idosa na transmissão de seus investimentos e outros bens antes de sua morte. O processo foi resolvido durante uma mediação em 2007 por US$ 1,9 milhões.

Sentença de arbitragem FINRA $1,817,296

Processo No. 09-02697

Gerald J. Kazma, et al. v. Citigroup Global Markets, Inc., et al.

A Família Kazma apresentou uma reclamação de arbitragem contra o Citigroup Global Markets, Inc. por perdas decorrentes de uma arbitragem municipal complexa de produtos estruturados, comumente conhecidos como produtos MAT/ASTA, que foram alegadamente deturpados e mal administrados durante a crise financeira dos títulos municipais de 2008. O Sr. Pearce representou dezenas de investidores em conexão com o fracasso do fracasso dos produtos estruturados MAT/ASTA.

FINRA Solução de Arbitragem $1.513.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais suas contas em títulos municipais e fundos de títulos fechados de Porto Rico e fez recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por uma quantia muito superior ao que a corretora de títulos alegou ser seus danos.

Sentença de Arbitragem FINRA $1.450.000

Caso No. 14-01541

Christel Marie Bengoa Lopez v UBS Financial Services, Inc., et al.

Esta arbitragem FINRA contra a UBS Financial Services, Inc. e UBS Financial Services Inc. de Porto Rico envolveu a concentração excessiva dos ativos da Sra. Bengoa em títulos municipais de Porto Rico e fundos de títulos fechados prometidos contra uma linha de crédito. Em 2013 e posteriormente, o assessor financeiro fez múltiplas recomendações de "retenção" quando era claramente inadequado para fazê-lo. Os árbitros concederam à Sra. Bengoa sete números, incluindo honorários advocatícios e todas as despesas de litígio em 2016, embora as corretoras tenham argumentado que sua conta não tinha danos líquidos fora do bolso.

Acordo de Arbitragem FINRA $1.400.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 1,4 milhões, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de um milhão de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $1.300.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações "hold" inadequadas por parte das corretoras quando elas sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 1,3 milhões, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham lucros de milhões de dólares.

FINRA Solução de Arbitragem $1.250.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações inadequadas de "retenção" pelo corretor-dealer quando eles sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2017 por US$ 1,25 milhão, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham centenas de milhares de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $1.200.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 1,2 milhões, apesar de os corretores-revendedores alegarem que as contas dos clientes tinham centenas de milhares de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $1.200.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $1,2 milhões por uma grande empresa de Wall Street em 2009 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $1.116.700

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por mais de US$ 1,1 milhão por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

FINRA Solução de Arbitragem $1.100.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fizeram uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por US$ 1,1 milhão.

FINRA Solução de Arbitragem $1.100.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fizeram uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por US$ 1,1 milhão.

Sentença de Arbitragem FINRA $1.030.909

Processo No. 03-06176

Gary A. Friedman, et al. v. Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith, Inc.

Este caso surgiu do escândalo de subscrição de ações envolvendo as divisões de corretagem e banco de investimento da Merrill Lynch durante a queda da bolsa de valores de 2000-2002. Os árbitros não apenas concederam indenizações compensatórias ao Sr. Friedman, mas também puniram a empresa por publicar conscientemente falsas classificações que os investidores confiariam para tomar suas decisões de investimento.

FINRA Solução de Arbitragem $1.025.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por mais de US$ 1 milhão por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $950.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $950.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um produto complexo estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

Acordo de Arbitragem FINRA $950.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi alcançado no final do processo de arbitragem em 2017 por $950.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $925.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $925.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

Acordo de Arbitragem Pré-FINRA $925.000

Este foi um daqueles raros casos em que um acordo de arquivamento pré-arbitragem foi alcançado com uma grande operação de corretagem independente. O caso subjacente surgiu a partir das declarações falsas de um corretor desonestos, da má administração, da venda e da apropriação indevida de fundos de vários clientes no Centro-Oeste.

Foi resolvido pelo grupo por $925.000 em 2014 antes da apresentação da reclamação arbitral.

FINRA Solução de Arbitragem $900.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi feito antes do processo de arbitragem em 2021 por $900.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

FINRA Solução de Arbitragem $900.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $900.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $875.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $925.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

Acordo de Arbitragem FINRA $850,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu uma instituição de educação de Porto Rico que alegou que sua conta de corretora de Porto Rico estava superconcentrada e alavancada em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2018 por $850.000, apesar do argumento dos corretores-de-commalers que a escola lucrou com estes investimentos durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $840.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu uma viúva idosa de Porto Rico, que alegou que seus corretores de Porto Rico concentraram excessivamente suas contas em títulos municipais de Porto Rico na margem e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2017 por US$ 840.000 com as três empresas que se culparam mutuamente pelos danos sofridos.

Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida $775.000

Este caso foi arquivado por uma pequena empresa que depositou suas reservas de caixa para ser administrado por um trustee corporativo e uma empresa de consultoria de investimento a curto prazo, uma vez que foi destinado a fins de expansão. Em vez disso, o grande banco da Flórida, a quem a empresa confiou suas economias para administrar de forma conservadora por uma taxa, especulou em tecnologia e outras ações durante a bolha do mercado de ações no período 2000-2002. Em uma amarga ação judicial estadual, o banco finalmente concordou em 2004, na mediação, em pagar ao negócio os $775.000 que perdeu devido à má administração da conta comercial.

Acordo de Arbitragem FINRA $775.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $925.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2009 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

Acordo de Arbitragem FINRA $775.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi alcançado no final do processo de arbitragem em 2017 por $775.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $750,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um casal que alegava que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentralizou sua conta em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por $750.000, apesar do argumento dos corretores-de-commalers que o casal lucrou com estes investimentos durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $750.000

Esta arbitragem FINRA foi por negligência de uma grande corretora de Wall Street envolvendo uma fusão e falha na venda de um estoque de tecnologia recebido em conexão com essa fusão. O caso foi resolvido durante uma mediação em 2005 por $750.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $750.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi feito pouco antes do processo de arbitragem em 2019 por $750.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $725.000

Esta arbitragem FINRA envolveu um grupo de investidores que tinham contas com uma pequena corretora - corretora e empresa de consultoria de investimento. Os investidores alegaram que seu consultor financeiro que administrava suas contas "escolhia" muitas das transações lucrativas para si mesmo no final do dia de negociação em seu detrimento. Em 2009, a empresa liquidou por US$ 725.000 em um caso raro com contribuições da pequena corretora de compensação de empresas.

FINRA Solução de Arbitragem $700.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi feito pouco antes do processo de arbitragem em 2018 por $700.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $685.000

Esta arbitragem FINRA foi apresentada por um grupo de investidores contra uma operação de corretagem independente com escritório em todos os Estados Unidos por não ter feito sua devida diligência em relação a várias sociedades limitadas de petróleo e gás. Foi preciso uma reviravolta interessante quando o corretor apresentou uma moção de demissão sob a Regra de Elegibilidade FINRA de 6 anos, pensando que o caso terminaria. Em vez disso, o advogado Pearce e os investidores elaboraram uma reclamação de ação coletiva a ser apresentada se a corretora não resolvesse a disputa que fez em 2016 por US$ 685.000.

Sentença do Tribunal Estadual da Flórida $669.931

Caso No. 50 2013 CA 012367 XXXX MB

C. Adams Moore v Jeffrey M Bell, et al.

Esta ação judicial envolveu a solicitação de um investidor da Flórida para fazer um investimento "garantido" em um negócio de financiamento hipotecário que fracassou. O advogado Pearce obteve um julgamento sumário e rapidamente penhorou ativos localizados no Estado de Washington antes que um processo de falência fosse iniciado pelo promotor e seus negócios. Este Juízo e Garnishment tornou-se então o objeto de um processo de falência que foi finalmente resolvido pelo pagamento dos lucros da penhora ao Sr. Moore.

Sentença de Arbitragem FINRA $662.190

Caso No. 14-00657

Disse Mudafort Farah v UBS Financial Services Incorporated of PR

Esta foi apenas a segunda das pontuações da arbitragem FINRA contra a UBS Financial Services, Inc. e UBS Financial Services Inc. de Porto Rico que foi a uma audiência final. Ela envolveu a concentração excessiva dos ativos do Sr. Mudafort em títulos municipais e fundos de títulos fechados de Porto Rico e a recomendação de "retenção" inadequada em março de 2013, quando os corretores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. Os árbitros concederam ao Sr. Mudafort $662.190 em 2015, embora as corretoras argumentassem que sua conta tinha centenas de milhares de dólares em lucros, ou seja, sem danos líquidos fora do bolso.

Acordo de Arbitragem FINRA $625.000

Esta arbitragem FINRA foi liquidada por $625.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi supostamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. Foi o primeiro desses casos de arbitragem municipal julgados nos Estados Unidos e correu tão bem que, no final do caso, o corretor de títulos pagou um acordo substancial para evitar o que ele percebeu ser um precedente perigoso para a liquidação de casos futuros.

Acordo de Arbitragem FINRA $575.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com uma família de investidores por $575.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $573,200

Caso nº 91-02022

Cheri Brown v American Capital

Esta arbitragem envolveu a oferta e venda de ações e outros títulos que não foram registrados e oferecidos e vendidos através de declarações falsas e omissões em um mercado manipulado. O Painel de Arbitragem encontrou numerosas violações das práticas de venda sob os estatutos de títulos da Flórida ao conceder $573.000 à Sra. Brown.

Assentamento Pré-judaico $565,342

Este caso envolveu a venda fraudulenta de anuidades indexadas a ações a um investidor idoso com capacidade diminuída por um agente de seguros na Flórida. O advogado Pearce foi capaz de negociar a recompra de todas as anuidades pelo emissor pelo valor total sem disparar um tiro no tribunal.

FINRA Solução de Arbitragem $550.000

Esta arbitragem FINRA apresentada contra os corretores de valores surgiu da oferta e venda de posições concentradas em ações de centavos por um vendedor que se mudou de uma empresa para outra e encorajou o investidor a "segurar" os títulos, em uma conta margem, já que eles declinaram constantemente no valor. Eventualmente, o investidor foi forçado a liquidar todos os títulos e a perceber suas perdas. Em 2016, o investidor se liquidou por US$550.000 com contribuições de ambos os corretores.

Sentença de arbitragem FINRA $545.500

Caso No. 90-02875

Larry Witte, como Guardião de Teresa Bill v. Raymond James & Associates, Inc.

Esta arbitragem envolveu um corretor de bolsa Raymond James, que fez recomendações inadequadas a uma viúva idosa incompetente que ela investe em opções e sociedades limitadas ilíquidas em violação aos estatutos de títulos da Flórida e de roubo civil. A concessão total de $545.000 incluiu a rescisão dos investimentos em sociedades limitadas sob 517.211, Fla. Stat., danos triplicados por violação do estatuto de furto civil 772.11, Fla. Estatuto e honorários advocatícios.

FINRA Solução de Arbitragem $510.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com uma holding de investimentos familiares por $510.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $500.000

Esta arbitragem FINRA envolveu recomendações inadequadas, declarações falsas e má administração de duas contas fiduciárias de investidores idosos por um consultor de investimento de uma grande corretora de Wall Street. Foi resolvido por $500.000 em 2004 com o fiduciário sucessor em nome do marido que morreu enquanto a arbitragem estava pendente e sua esposa sobrevivente de 60 anos.

FINRA Solução de Arbitragem $500.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com uma holding de investimentos familiares por $500.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $499.000

Esta arbitragem FINRA envolveu um plano financeiro mal apresentado para alocar os ativos do investidor em uma carteira diversificada. Em vez disso, o vendedor fez investimentos inapropriados e movimentou as contas do investidor e causou danos substanciais que foram totalmente recuperados em um acordo em 2005 por pouco menos da metade de um milhão de dólares.

Acordo de Arbitragem FINRA $490.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu uma viúva idosa de Porto Rico que alegou que seus corretores de Porto Rico concentraram demais suas contas em títulos municipais e fundos de títulos fechados de Porto Rico e fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2018 por $490.000 com as duas corretoras afiliadas por substancialmente todos os danos sofridos.

Acordo de Arbitragem FINRA $475.000

Esta arbitragem foi apresentada por uma família residente na Costa Rica, em nome da holding de investimentos de sua mãe, contra a grande corretora de Wall Street, com operações em toda a América Central. A família recebeu um plano financeiro para aumentar seus investimentos para sua aposentadoria. Mas o consultor financeiro não aderiu ao plano recomendado e, em vez disso, investiu em ações de tecnologia que caíram durante o período de 2000-2002. Os investidores foram capazes de recuperar substancialmente todas as suas perdas de investimento, $475.000, na mediação em 2007. 

Acordo de Arbitragem FINRA $467.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com marido e mulher por $467.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $460.000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolvia uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi feito pouco antes do processo de arbitragem em 2019 por $460.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

FINRA Solução de Arbitragem $450.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por $450.000.

Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida $450.000

Esta ação foi movida no tribunal estadual da Flórida contra vários réus por deturpar fraudulentamente um investimento em uma mina de ouro e prata para um investidor idoso com capacidade diminuída. Os réus resolveram concordar em fazer pagamentos em parcelas por substancialmente todos os danos sofridos. O acordo inclui uma "provisão de martelo" para dissuadir os réus de não cumprirem com suas obrigações.

Acordo de Arbitragem FINRA $445,000

Esta arbitragem FINRA contra uma grande corretora nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de contas em títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados envolvendo uma linha de crédito e uma conta margem e recomendações de "retenção" inadequadas quando os corretores-operadores sabiam que as condições de mercado eram perigosas. O acordo foi feito pouco antes do processo de arbitragem em 2019 por US$ 445.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $437,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que seu corretor-dealer porto-riquenho concentrou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$437.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $435.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com uma família por $435.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $431,000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $431.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $425,000

Esta arbitragem FINRA foi arquivada, julgada e resolvida no meio do processo de arbitragem. Ela envolveu recomendações de investimento inadequadas e a agitação da conta do cliente por um corretor desonesto. A investidora recuperou substancialmente todas as suas perdas, $425.000, em 2011, quando este caso foi resolvido.

Acordo de Arbitragem FINRA $425.000

Esta arbitragem FINRA envolveu uma transação de colocação privada de títulos que foi deturpada pelo corretor e seu assessor financeiro. O corretor revendedor não fez sua devida diligência e descobriu fatos materiais que teriam dissuadido qualquer investidor de comprar as unidades de participação e notas promissórias vendidas a este investidor. A corretora resolveu esta disputa durante uma mediação em 2015 por substancialmente o valor total do investimento, $425.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $422.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $422.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $412.605

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$ 412.605 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um produto estruturado de arbitragem municipal complexo e alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira dos títulos municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $410.000

Esta arbitragem FINRA envolveu uma transação de colocação privada de títulos que foi deturpada pelo corretor e seu assessor financeiro. O corretor revendedor não fez sua devida diligência e descobriu fatos materiais que teriam dissuadido qualquer investidor de comprar as unidades de participação e notas promissórias vendidas a este investidor. A corretora resolveu esta disputa durante uma mediação em 2013 por substancialmente todo o valor do investimento.

Acordo de Arbitragem FINRA $410.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2017 por $410.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de um milhão de dólares em lucros.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $407.500

Este acordo de $407.500 milhões de dólares estava em uma ação judicial estadual movida pelo Sr. Pearce contra uma corretora canadense que estava oferecendo e vendendo títulos na Flórida sem ser licenciada. Envolveu processos no Canadá e na Flórida e tribunais de apelação. Em última instância, levou o legislador a decretar uma isenção para corretoras canadenses, mas não até que o cliente Sr. Pearce fosse pago pelo que era evidentemente uma violação dos estatutos de títulos da Flórida na época.

FINRA Solução de Arbitragem $400.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $400.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $386.600

Caso No. 90-00108

Weiss v. Perfil Investimentos, Inc.

Esta arbitragem envolveu corretores de investimento de perfil, que fizeram recomendações inadequadas a um cavalheiro idoso para investir em ações e warrants em violação aos estatutos de títulos da Flórida e de roubo civil. A concessão total de $386.000 incluiu danos abaixo de 517.211, Fla. Stat., danos triplicados por violação da lei de furto civil 772.11, Fla. Estatutos e honorários advocatícios.

Acordo de Arbitragem FINRA $385,000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais sua conta em títulos municipais de Porto Rico e fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por US$ 385.000, apesar do argumento dos corretores-de-commalers que ela lucrou com estes investimentos durante muitos anos.

Acordo de Arbitragem FINRA $380.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que reclamaram sua corretora de Porto Rico com excesso de concentração e alavancagem de suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fizeram recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido na véspera da audiência de arbitragem em 2018. 

Acordo de Arbitragem FINRA $360.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2018 por $360.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $350.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2017 por $350.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de cem mil dólares em lucros.

Acordo de Arbitragem FINRA $347.500

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2015 por US$ 347.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $341.601

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $341.601 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $323,195

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $323.195 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $320.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $320.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $314.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $314.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $312.500

Esta arbitragem FINRA envolveu recomendações de investimento inadequadas e negociação excessiva também conhecida como agitação da conta dos investidores pela mesma corretora em duas corretoras diferentes. Uma corretora pagou ao investidor $162.500 e a outra pagou $150.000 após uma mediação que ocorreu em 2012 para um acordo total de $312.500.

Acordo de Arbitragem Pré-FINRA $312.000

Este caso surgiu a partir das declarações falsas de um corretor desonestos, da má administração, da venda e da apropriação indevida de fundos de vários clientes no Centro-Oeste. Foi resolvido pelo grupo por US$ 312.000 em 2015, antes da apresentação da reclamação de arbitragem.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $300.000

Esta ação judicial estadual da Flórida envolveu a coleta de uma nota promissória que serviu como garantia de um investimento. A disputa foi resolvida após a recepção de uma sentença final e foram instauradas ações de penhora contraterceiros relacionados com o réu.

Acordo de Arbitragem FINRA $300.000

Este caso foi arquivado por um investidor aposentado que depositou suas economias em um grande banco da Flórida para administrar por uma taxa em um programa de aposentadoria. Em vez disso, o funcionário do banco especulou sobre a tecnologia e outras ações que caíram durante a bolha da bolsa no período de 2000-2002. Em uma amarga ação judicial estadual, o banco finalmente concordou em 2006, na mediação, em pagar ao investidor os $300.000 que ele perdeu devido à má administração da conta de aposentadoria.

Acordo de Arbitragem FINRA $300.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $300.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $300.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2016 por 300.000 dólares.

Acordo de Arbitragem FINRA $300.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentralizou suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019.

Acordo de Arbitragem FINRA $295.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentralizou suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020.

Sentença de arbitragem FINRA $287.500

Caso No. 91-01913

Leung v Wakefield Financial, Inc.

Esta arbitragem envolveu a Wakefield Financial Stockbrokers, que deturparam e fizeram recomendações inadequadas aos investidores em conexão com um programa de negociação de opções em violação aos títulos da Flórida. A concessão total de $287.500 incluiu danos abaixo de 517.211, Fla. e honorários advocatícios.

Acordo de Arbitragem FINRA $286.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho novato que ganhou a loteria. Depois que ela depositou seus ganhos na corretora de Porto Rico, a assessora financeira superconcentrou e alavancou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. Pouco tempo depois, a conta foi forçosamente liquidada para atender aos pedidos de margem. O caso foi resolvido na véspera da audiência de arbitragem em 2015, na mediação. 

Acordo de Arbitragem FINRA $283.500

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$283.500 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um produto estruturado de arbitragem municipal complexo e alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $275.000

Caso No. 03-03539

Michael A. e Joann Collegio v Morgan Stanley DW, Inc.

Este investidor sofreu uma ruptura no pescoço e nas costas e recebeu o acordo judicial. Em seguida, ela continuou a investir com a Morgan Stanley. O investidor não tinha experiência em investir no mercado de ações. A assessora financeira da Morgan Stanley recomendou dividir os recursos da ação em várias contas administradas por diferentes gerentes de carteira para salvaguardar o principal e gerar renda para o investidor prejudicado. Em vez de fazer o prometido, os ativos estavam concentrados em ações de crescimento agressivo, cujas capitalizações de mercado estavam em colapso e não geravam nenhuma renda de dividendos. Para agravar ainda mais o risco, o consultor financeiro da Morgan Stanley recomendou que este homem paralisado comprasse uma casa com uma hipoteca penhorada contra os ativos em sua conta de corretagem. Com o colapso do mercado de tecnologia, foram emitidas chamadas de margem e os títulos na conta de corretagem foram liquidados para atender a essas chamadas. Os árbitros entraram com um prêmio em 2004 pelo prejuízo de $275.000 devido às recomendações inadequadas.

Sentença de arbitragem FINRA $273.800

Processo No. 03-04168

Nancy Stafford-Myers v Janney Montgomery Scott, LLC

Esta arbitragem envolveu declarações falsas e investimentos inadequados em conexão com uma conta de taxa de embrulho JMS e transação de colocação privada, em violação aos estatutos de títulos da Flórida. O Painel de Arbitragem fez uma sentença completa sob os estatutos da lei de valores mobiliários a esta estrela de TV e cinema com honorários de testemunhas especializadas no valor de $273.800. Além disso, os árbitros concederam honorários advocatícios cujo valor foi liquidado confidencialmente e pago na íntegra pelo JMS Respondente.

Acordo de Arbitragem FINRA $270.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2015 por $270.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de cem mil dólares de lucros.

Acordo de Arbitragem FINRA $260.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $260.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $257.000

Caso No. 92-00340

Koppel v JW Charles, Inc.

Esta arbitragem envolveu deturpações e investimentos inadequados em conexão com uma estratégia de negociação de opções, em violação aos estatutos de títulos da Flórida. O Painel de Arbitragem fez uma sentença completa, incluindo honorários advocatícios, sob os estatutos da lei de valores mobiliários a este investidor, no valor de US$257.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $251.099

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $251.099 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $250.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por US$ 250.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham dezenas de milhares de dólares em lucros.

Assentamento Pré-ajuda $250.000

Este caso foi resolvido no decorrer de uma mediação entre uma jovem viúva e o contador de muitos anos de seu falecido marido. O contador também era um consultor de investimentos registrado. Ele recomendou um programa de aposentadoria baseado em seguro inadequado e a alocação indevida de ativos e a má administração de uma conta discricionária e recebeu $168.000 em comissões não divulgadas. Nosso cliente recebeu de volta a comissão não divulgada e mais em um acordo na mediação de 2006.

Acordo de Arbitragem FINRA $240.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $240.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $210.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $210.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham dezenas de milhares de dólares em lucros.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $205.000

Esta é uma ação baseada nas declarações falsas e enganosas dos Réus aos Autoras em conexão com seu investimento em uma transação de colocação privada. Os Réus se apresentaram como especialistas e especialistas em todos os aspectos do financiamento "interino" e "bridge" e transações de "factoring" a serem realizadas pelo fundo de investimento. Eles não apenas deturparam fatos, mas expressaram opiniões sobre o programa de empréstimo "provisório" e "bridge" e "factoring" sem qualquer base razoável e no qual os Requerentes se basearam justificadamente devido à suposta experiência dos Réus em violação da Seção 517.301, Estatutos da Flórida e direito comum por fraude, deturpação negligente, violação do dever fiduciário, violação de contrato e conspiração. Dentro de seis meses, os Réus liquidaram o valor total do investimento, $205.000.

FINRA Solução de Arbitragem $200.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $200.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $200.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu uma investidora da Flórida que foi incapacitada e alegou que sua conta de corretora de títulos municipais de Porto Rico estava excessivamente concentrada e alavancada e ainda fez recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido na véspera da audiência de arbitragem em 2018 por $200.000.

FINRA Acordo de Arbitragem $199.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$ 199.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $195.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020 por US$ 195.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham dezenas de milhares de dólares em lucros.

Acordo de Arbitragem FINRA $195.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais sua conta em títulos municipais de Porto Rico e fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020.

Acordo de Arbitragem FINRA $192.031

Esta arbitragem FINRA foi arquivada por uma família e resolvida com um dos membros da família por $192.031 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $192.031

Esta arbitragem FINRA foi arquivada por uma família e resolvida com outro membro da família por $192.031 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $192.031

Esta arbitragem FINRA foi protocolada por uma família e resolvida com o terceiro membro da família por $192.031 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $190.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$190.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um produto estruturado complexo de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $188.000

Caso No. 99-03728

Sidney Nickin v. Ryan Beck and Co., Inc.

Esta arbitragem FINRA envolveu recomendações de investimento inadequadas e a agitação de um cliente que estava nos estágios iniciais do mal de Alzheimer. O painel de arbitragem concedeu indenização total de US$135.000 e honorários advocatícios a serem determinados por um tribunal de jurisdição competente. O Demandante foi ao tribunal e recebeu uma sentença de honorários advocatícios (33%) no valor de $45.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $186.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $186.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $185.000

Esta arbitragem FINRA foi protocolada por uma viúva de 84 anos depois que ela depositou sua herança junto a um corretor de bolsa na Flórida Central, que recomendou uma série de Real Estate Investment Trusts (REITs) de alta comissão e uma estratégia de redação de opção coberta, supostamente para gerar renda para a viúva poder viver. A verdadeira motivação era gerar comissões. O consultor financeiro negociou excessivamente a conta da viúva não só em opções, mas também em ações de tecnologia. O corretor-dealer resolveu esta disputa por $185.000, o que representou todas as perdas da viúva.

Acordo de Arbitragem FINRA $183.602

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $183.602 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $181.611

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $181.611 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem Pré-FINRA $175.000

Esta disputa foi entre uma organização beneficente e um grande corretor de valores, cujo consultor financeiro apresentou fatos errôneos, gerenciou mal sua carteira e até recebeu comissões não reveladas enquanto trabalhava com base em honorários. A firma de Wall Street resolveu rapidamente evitar um escândalo quando foi avisada do abuso financeiro sofrido por esta instituição de caridade em 2006 por $175.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $175.000

Esta arbitragem FINRA surgiu do escândalo da subscrição de ações envolvendo as divisões de corretagem e banco de investimento de uma grande empresa de Wall Street durante o crash do mercado de ações de 2000-2002. A firma se estabeleceu em 2006 por $175.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $175.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $175.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $175.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com outro investidor individual por $175.000 pela mesma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $175.000

Esta arbitragem FINRA foi arquivada por um pai cuja filha havia morrido em um acidente de carro e descobriu que o corretor de bolsa que ela havia contratado estava envolvido em abusos de práticas de vendas mútuas, incluindo, troca de fundos mútuos, fraude de centavos de ações, recomendações de investimento inadequadas e batedura. A disputa foi emocionada e felizmente resolvida na mediação por $175.000.

FINRA Solução de Arbitragem $170.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$ 170.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2009 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $170.000

Esta arbitragem FINRA contra um grande corretor-dealer nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais de Porto Rico e fundos fechados e recomendações "hold" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2015 por US$ 170.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $165.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $165.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2010 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $162.500

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que reclamaram sua corretora de Porto Rico com excesso de concentração e alavancagem de suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fizeram recomendações inadequadas para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido na véspera da audiência de arbitragem em 2016 por US$162.500. 

Acordo de Arbitragem FINRA $160.000

Esta arbitragem FINRA foi apresentada por um investidor contra um grande banco da Carolina do Norte com operações na Flórida por suas recomendações inadequadas de investimento em um programa de negociação de opções que foi mal administrado e porque o investidor perdeu. A atividade excessiva foi sinalizada pelo corretor-dealer, mas os clientes nunca foram contatados. A corretora se estabeleceu em 2003 por US$ 160.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $156.933

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $156.933 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $150.000

Esta arbitragem da FINRA foi protocolada por um dentista aposentado contra uma grande empresa de Wall Street depois que seu assessor financeiro recomendou aos gerentes de carteira cujas estratégias ele sabia ou deveria saber que concentrariam a carteira de títulos de aposentados em ações, incluindo as de empresas agressivas baseadas em crescimento, cujas capitalizações de mercado estavam em colapso e, na maioria das vezes, não geravam dividendos que serviriam como fonte de renda para as despesas de aposentadoria dos reclamantes. A estratégia de alocação de ativos e as transações de ações não eram adequadas aos Demandantes em função dos objetivos de investimento exigidos por sua idade, status de aposentadoria e condição financeira. A corretora reconheceu a negligência de seus consultores financeiros, e em 2005 liquidou com este investidor por $150.000, o que foi substancialmente todas as perdas sofridas.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $150.000

Esta ação foi movida por um médico contra um consultor de investimentos não registrado que recomendou investimentos através de contratos de liquidação viatical sem fazer a devida diligência no que acabou sendo um esquema Ponzi. O consultor de investimentos acabou resolvendo, sem sucesso, depois de tentar recorrer de uma decisão judicial inferior pelo valor das perdas dos médicos, 150.000 dólares.

FINRA Solução de Arbitragem $150.000

Esta arbitragem FINRA surgiu de recomendações inadequadas para financiar uma residência com um empréstimo de uma corretora garantida por investimentos que se despenharam durante a crise financeira de 2008-2009. Os pedidos de arbitragem foram resolvidos pela firma e 2011 por US$ 150.000.

FINRA Solução de Arbitragem $150.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentralizou suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2015 por US$ 150.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $148.906

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $148.906 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $142.000

Caso nº 91-00463

Fergus v. Drexel Burnham Lambert

Esta arbitragem envolveu deturpações e investimentos inadequados em conexão com uma estratégia de negociação de opções, em violação aos estatutos de títulos da Flórida. O Painel de Arbitragem fez uma sentença completa, incluindo honorários advocatícios, sob os estatutos da lei de valores mobiliários a este investidor, no valor de US$257.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $141.580

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$141.580 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $141.580

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com outro investidor individual por $148.580 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $139.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$ 139.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $137.302

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$ 137.302 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $135.942

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$135.942 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um produto complexo estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira dos títulos municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $135.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020.

FINRA Solução de Arbitragem $130.000 

Esta arbitragem FINRA foi julgada e resolvida no meio do processo de arbitragem. Ela envolveu recomendações de investimento inadequadas e a agitação da conta do cliente por um corretor desonesto. O investidor recuperou todas as suas perdas, US$ 130.000, em 1998, quando este caso foi resolvido.

Sentença de Arbitragem FINRA $133.455

Caso No. 05-06509

Carole Bebout v. Morgan Stanley Dean Witter, Inc.

Esta arbitragem FINRA foi protocolada por uma jovem viúva que dependia de sua pequena herança e dos rendimentos do seguro de vida para sustentar a si mesma e a filha de 7 anos. Ela confiou sua linha de vida a um consultor financeiro que então recomendou investimentos inadequados em fundos mútuos baseados em tecnologia ao invés de um programa de investimento de renda fixa bem equilibrado que ela precisava desesperadamente para sobreviver. Uma parte substancial de seus ativos foi perdida no crash do mercado de 2000-2002. A quantia perdida no mercado foi felizmente atribuída a ela pelos árbitros.

FINRA Solução de Arbitragem $125.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que sua corretora de Porto Rico concentrou demais suas contas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2020.

FINRA Solução de Arbitragem $125.000

Esta arbitragem FINRA surgiu de recomendações inadequadas feitas por um consultor financeiro de Wall Street a um investidor pouco sofisticado para investir em fundos mútuos baseados em tecnologia, que entrou em colapso durante o colapso do mercado de 2000-2002. Ela foi resolvida em 2004 por substancialmente todas as perdas sofridas no valor de US$125.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $123.754

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$123.754 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo do Tribunal Federal $120.000

Os réus fizeram as representações em cartas aos acionistas da YESM a respeito da entrega de instruções para a troca das ações ordinárias da YESM por ações ordinárias da CMGI. Eles não tinham a intenção de cumprir essa representação. Os Réus sabiam, por meio de operações de fusão anteriores, que as informações seriam adiadas e a troca seria adiada e o Autor e outros acionistas da YESM não teriam a liquidez imediata que foi representada e prometida. Os atrasos causados pelos Réus resultaram em danos substanciais que foram recuperados em 2003 na mediação.

Acordo de Arbitragem FINRA $120.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019.

Sentença de arbitragem FINRA $118.700

Caso No. 94-00877

Green v. Raymond James & Associates, Inc.

Esta arbitragem envolveu um roubo de 100.000 dólares da conta do Sr. Green por um corretor de bolsa Raymond James. O titular da conta Raymond James recebeu um prêmio de $118.700, incluindo honorários advocatícios.

Acordo de Arbitragem FINRA $117.500 

Esta arbitragem FINRA envolveu uma concentração inadequada dos ativos de um investidor em anuidades variáveis que também foram deturpadas e que foram liquidadas em 2006 com uma firma de Wall Street por $117.500.

FINRA Solução de Arbitragem $115.000 

Esta arbitragem FINRA contra uma corretora de grande porte nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$135.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros.

FINRA Solução de Arbitragem $115.000

Esta arbitragem FINRA contra a maior corretora de corretagem dos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 1,4 milhões, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de um milhão de dólares em lucros.

Acordo de Arbitragem FINRA $114.089

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $114.089 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um produto estruturado complexo de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira dos títulos municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $112.500

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $112.500 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $112.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $112.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $111.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$111.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2011 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de Arbitragem FINRA $110.040

Caso No. 03-03649

Richard S. Doyle v. Morgan Stanley DW, Inc.

O Sr. Brooks sabia que o Dr. Doyle era um médico aposentado com objetivos de investimento conservadores para preservar sua poupança para a aposentadoria. Em vez disso, o Sr. Brooks solicitou ao Dr. Doyle e administrou suas contas através da execução de transações em junk bonds e fundos mútuos de junk bonds que negociavam agressivamente e/ou investiam em títulos corporativos altamente especulativos. Isto foi uma violação direta dos deveres fiduciários devidos pela MSDW e seu funcionário ao Demandante e foi fraudulento e em violação de seus outros deveres legais e contratuais de cumprir as regras e regulamentos da SEC, FDS e SROs. O Painel de Arbitragem concordou em 2004 e concedeu ao Dr. Doyle $110.040 em danos.

Acordo de Arbitragem FINRA $110.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $110.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $108.700

Caso No. 89-0292929

Koppel v. Shearson Lehman Brothers

Esta arbitragem envolveu várias violações da prática de vendas por um corretor da Shearson e seu assistente, que executaram ilegalmente transações na conta do cliente sem estarem registrados sob a lei da Flórida. O Sr. Koppel recebeu um prêmio completo pelos prejuízos sofridos como resultado dessa má conduta.

FINRA Solução de Arbitragem $105.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos que alegaram que seu corretor-dealer porto-riquenho superconcentrara suas contas em títulos municipais porto-riquenhos e ainda fez uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019.

Acordo de Arbitragem FINRA $100.000

Antes de conhecer este consultor financeiro de Wall Street, este investidor, um médico aposentado, foi predominantemente investido em investimentos orientados à renda fixa. Ele possuía algumas ações, títulos e fundos mútuos, mas os certificados de depósito eram o principal veículo de investimento. Na verdade, no momento em que a conta foi aberta, ele possuía mais de um milhão de dólares de certificados de depósito. Os títulos e certificados de depósito que eram mantidos em várias corretoras e bancos foram transferidos para o assessor financeiro para salvaguardar e administrar para o médico aposentado. Logo após a transferência, muitos títulos foram liquidados. Os certificados de depósito foram retidos até o vencimento e pagamento dos mesmos. O assessor financeiro exerceu sua discrição e reinvestiu os lucros no mercado de ações. A carteira de aposentadoria mudou drasticamente de caráter, passando de dinheiro, certificados de depósito, títulos municipais e dividendos produzindo investimentos acionários "Blue Chip" para uma carteira que se tornou excessivamente concentrada no crescimento e na tecnologia das ações ordinárias, que caiu em 2002. A disputa de má administração foi resolvida em 2004 durante a arbitragem da FINRA por $100.000.

FINRA Solução de Arbitragem $99.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu um investidor porto-riquenho que alegou que seu corretor-dealer porto-riquenho deveria trocar os títulos municipais de Porto Rico, mas comprou um título antes de liquidar o outro. O resultado foi a posse de dois títulos em uma conta de margem já concentrada. O mercado caiu e o consultor financeiro fez ainda uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando ele sabia que as condições do mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $99.000.

Sentença de arbitragem FINRA $97.700

Caso No. 94-004814

Rhodes v Oppenheimer & Co.

Esta arbitragem foi apresentada por uma viúva idosa contra Oppenheimer e seu funcionário corretor de bolsa por recomendações inadequadas em violação aos estatutos de títulos da Flórida. Os árbitros fizeram uma sentença completa em seu favor no valor de $97.700, incluindo honorários e despesas advocatícias.

Acordo com o Tribunal de Sucessões $95.000

Este foi um triste caso de um consultor financeiro exercendo influência indevida sobre uma viúva idosa e se inserindo em seus assuntos e ativos financeiros. Após a morte da viúva, a família interpôs uma ação por influência indevida e interferência com presentes testamentários. O assessor financeiro foi apanhado em flagrante delito e ele escriturou a propriedade e devolveu os bens à propriedade neste acordo do Tribunal de Sucessões de 2005.

Acordo de Arbitragem FINRA $92.500

Esta arbitragem FINRA envolveu um assessor financeiro que "solicitou" dois octogenários para liquidar os fundos mútuos que possuíam e reinvestir os lucros em vários novos fundos mútuos alegando que estes fundos mútuos teriam um melhor desempenho na chamada "nova economia". O assessor financeiro apresentou erroneamente os fundos mútuos que recomendou como "conservadores". Ele omitiu dizer aos clientes que os títulos de propriedade dos fundos mútuos que ele recomendou eram em grande parte fundos mútuos orientados para o "crescimento", que investiam nas ações ordinárias das empresas mais voláteis e não pagadoras de dividendos. Como resultado, a carteira de títulos dos requerentes mudou drasticamente de caráter, passando de uma carteira de fundos mútuos adequada, orientada para a renda, para uma carteira de ações de crescimento inadequado, excessivamente agressiva e muito especulativa para estes aposentados idosos. Consequentemente, eles sofreram perdas no crash do mercado de 2000-2002 que foram recuperadas neste acordo de 2003.

Acordo de Arbitragem FINRA $85.378

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por US$85.378 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um produto estruturado de arbitragem municipal complexo e alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira dos títulos municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $85.000

Na primavera de 2000, esta assessora financeira "solicitou" outra viúva idosa para liquidar seus títulos de grau de investimento e "solicitou" que ela reinvestisse os lucros em vários fundos mútuos alegando novamente que estes fundos mútuos teriam um melhor desempenho na chamada "economia atual". Ele deturpou que esses fundos mútuos eram investimentos em "empresas de linha antiga com novas tecnologias". Ele deturpou que os fundos mútuos por ele recomendados eram "conservadores". A viúva aceitou cegamente as recomendações. Como resultado, sua carteira de títulos mudou drasticamente de caráter de "Blue Chip" e investimentos acionários conservadores para sua meta de aposentadoria a curto prazo para uma carteira que estava excessivamente concentrada em investimentos acionários agressivos e especulativos de alta tecnologia que eram muito voláteis e, portanto, inadequados para uma viúva de sua idade e condição financeira. A arbitragem FINRA foi acertada em 2003, pouco depois de ter sido apresentada pelas perdas sofridas durante o colapso do mercado em 2002, no valor de $95.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $83.889

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $83.889 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $82.000

Caso No. 93-03221

Norko v. Paragon Capital

Esta arbitragem foi apresentada contra a Paragon e seu assessor financeiro funcionário por declarações falsas em conexão com o risco de negociação de títulos na margem. O Painel de Arbitragem fez uma sentença completa no valor de $82.000, incluindo honorários advocatícios por violação das leis de títulos da Flórida.

Acordo de Arbitragem FINRA $80.000

Estes assessores financeiros exerceram um controle de fato sobre a conta dos requerentes no que diz respeito a todas as decisões de investimento nas contas acima mencionadas. Os Demandados negociavam excessivamente as contas dos Demandantes em estratégias e investimentos altamente especulativos que eles representavam erroneamente como adequados para os ativos de aposentadoria dos Demandantes. As taxas de rotatividade de ativos excederam 10 vezes em uma base anualizada. A atividade excessiva não pôde ser justificada e a arbitragem FINRA liquidou em 2002 por $80.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $80.000

Esta Arbitragem FINRA envolveu investidores porto-riquenhos residentes na Flórida que alegaram que seus corretores-de-commaler sediados em Wall Street tinham suas contas superconcentradas em títulos municipais de Porto Rico e ainda fizeram uma recomendação inadequada para "manter" essas posições quando sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por praticamente todos os prejuízos sofridos.

Acordo de Arbitragem FINRA $78.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $78.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $75.000

Esta arbitragem FINRA surgiu do escândalo da subscrição de ações envolvendo as divisões de corretagem e banco de investimento de uma grande empresa de Wall Street durante o crash do mercado de ações de 2000-2002. A firma se estabeleceu em 2006 por $75.000.

Sentença de arbitragem FINRA $73.900

Caso No. 87-00975

Shevrin v. Broadchild Securities

Esta arbitragem foi apresentada contra várias corretoras que empregavam um corretor desonesto que saltava de empresa em empresa e se envolvia em má conduta onde quer que trabalhasse. Ele foi acusado de falsas declarações em violação aos estatutos de títulos da Flórida e roubo civil. Duas das corretoras resolveram sua parte da disputa. A outra firma e o corretor de valores foram considerados responsáveis por violações dos estatutos e atingidos com um prêmio de $73.900, incluindo honorários advocatícios e danos triplicados.

FINRA Solução de Arbitragem $65.000

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $65.000 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008.

Acordo de Arbitragem FINRA $64.954

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $64.954 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $62.800

Caso No. 93-03135

Hitz v. Merrill Lynch Pierce Fenner e Smith, Inc.

Este investidor apresentou uma reclamação contra a Merrill Lynch por recomendações inadequadas e excesso de concentração de sua carteira em sociedades limitadas imobiliárias. Os árbitros fizeram um prêmio no valor de $62.800 a seu favor e contra a empresa.

Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida $55.000

Esta ação foi movida contra um consultor de investimentos não registrado que ofereceu e supostamente vendeu títulos que nunca foram emitidos pela empresa cujas ações este investidor pensou ter comprado. Este foi um golpe e o investidor recuperou seu investimento, $55.000, durante a investigação criminal resultante de 2010.

Sentença de arbitragem FINRA $54.800

Caso No. 95-01720

Murphy v. Noble Investments, Inc.

Esta arbitragem foi apresentada por um investidor pouco sofisticado e inexperiente que recentemente ficou viúvo por recomendações de investimento inadequadas de um funcionário de uma empresa de investimentos nobre que recomendou investimentos especulativos em empresas subscritas pelo corretor. Os árbitros fizeram uma sentença completa à viúva por violações das leis de títulos da Flórida no valor de $54.800, incluindo honorários advocatícios.

Sentença de arbitragem FINRA $53.500

Caso No. 15-00696

Sondra A. Steinberg v TD Ameritrade, Inc.

Esta arbitragem FINRA é uma triste história de uma mãe sendo aproveitada por seu filho que obteve ilegalmente acesso à sua conta TD Ameritrade (TDA). Os recursos de proteção de ativos da conta do cliente TDA foram exagerados, pois este membro da família violou facilmente o sistema. O Painel de Arbitragem fez uma sentença, mas não a quantia total a que ela tinha direito, $53.500.

Acordo do Tribunal Estadual da Flórida $50.000

Esta ação judicial foi movida por um investidor cujo contador recomendou um investimento em "Cartas de Proteção" que era realmente um esquema Ponzi. O CPA se estabeleceu em 2016 por $50.000.

Sentença de arbitragem FINRA $48.000

Caso No. 17-00948

Helane Stein v UBS Financial Services Inc.

Esta arbitragem FINRA envolveu outra triste história de abuso financeiro de uma mulher idosa com demência enquanto a corretora UBS Financial Services, Inc. ficava de pé e observava. Na verdade, ela permitiu ao marido retirar a conta da esposa através de uma linha de crédito aberta quando ela era incompetente para fazê-lo. Embora o Painel de Arbitragem tenha feito uma sentença, concedeu apenas o valor que o UBS beneficiou ao receber os pagamentos de juros sobre a linha de crédito, $48.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $46.420

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $46.420 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $45.000

Esta arbitragem FINRA contra a maior corretora de corretagem dos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu a concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 1,4 milhões, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham mais de um milhão de dólares em lucros.

Acordo de Arbitragem FINRA $41.500

Este processo de arbitragem envolveu uma questão simples, mas a mais importante no setor, ou seja, o dever de executar prontamente um pedido de um cliente. Neste caso, a firma falhou em executar uma ordem de venda e liquidou em 2009 os prejuízos sofridos pelo investidor pelo atraso na execução dessa ordem de venda.

Sentença de arbitragem FINRA $40.900

Caso No. 96-03332

Enid Dampf v. Ruan Securities

Esta reivindicação arbitral envolvia declarações falsas sobre os riscos associados a uma estratégia de opção mal administrada por um corretor da Ruan Securities. Os árbitros encontraram violações das leis de títulos da Flórida e concederam à Sra. Dampf $40.900, incluindo honorários e despesas advocatícias.

Acordo de Arbitragem FINRA $39.848

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $39.848 por uma grande empresa de Wall Street em 2013 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

FINRA Solução de Arbitragem $39.000

Esta arbitragem FINRA contra um corretor-dealer de Porto Rico envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados de Porto Rico e recomendações de "retenção" inadequadas quando o corretor-dealer sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $39.000, embora a corretora tenha alegado que as contas dos clientes tinham milhares de dólares em lucros.

Sentença de arbitragem FINRA $35.000

Caso No. 99-02821

Frankie Thomas v. Citicorp Investments, Inc.

Este investidor alegou que a corretora não executou sua ordem de venda de ações da 3Com em tempo hábil. O Painel de Arbitragem concordou, mas só fez uma sentença parcial dos danos sofridos no valor de US$ 35.000.

FINRA Solução de Arbitragem $35.000

Esta arbitragem FINRA contra uma corretora de grande porte nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $35.000.

Sentença de arbitragem FINRA $35.000

Caso No. 96-03069

Olivia v. Shearson Lehman Hutton, Inc.

Este investidor alegou que a corretora de ações da Shearson Lehman deturpou os riscos de investir em um título de cupom zero da Macy's e não divulgou que a verdadeira condição financeira dos varejistas. Os árbitros fizeram uma sentença parcial pelos danos sofridos sem explicação.

Acordo de Arbitragem FINRA $34.500

Esta arbitragem FINRA foi protocolada por um investidor recentemente viúvo e idoso, cujo consultor financeiro recomendou que ela prorrogasse os ativos que herdou em um Plano 401K e os depositasse em uma conta de prorrogação do IRA no Citigroup. Ele transferiu os fundos mútuos para as novas contas do investidor e começou a fazer investimentos para ela. Os investimentos feitos para a viúva foram ações preferenciais de empresas do setor financeiro como Wachovia, Merrill Lynch, Lehman e Fannie Mae. Em pouco tempo, o corretor investiu quarenta e cinco (45%) por cento dos ativos da viúva em ações preferenciais de várias empresas financeiras à beira da falência. Não foi coincidência que seu empregador fosse um dos subscritores de cada uma das ofertas de ações preferenciais dessas empresas ao público. O corretor de valores liquidou em 2009 pela perda sofrida.

Acordo de Arbitragem FINRA $27.500

Esta arbitragem FINRA contra uma corretora de grande porte nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $27.500.

Acordo de Arbitragem FINRA $26.500

Esta arbitragem FINRA contra uma corretora de grande porte nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por $26.500.

Acordo de Arbitragem FINRA $23,119

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $23.119 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Acordo de Arbitragem FINRA $18.000

Esta arbitragem FINRA contra uma corretora de grande porte nos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2015 por $18.000.

Acordo de Arbitragem FINRA $13.542

Esta arbitragem FINRA foi resolvida com um investidor individual por $13.542 por uma grande empresa de Wall Street em 2012 por perdas decorrentes de um complexo produto estruturado de arbitragem municipal alavancado que foi alegadamente deturpado e mal administrado durante a crise financeira das obrigações municipais de 2008. 

Sentença de arbitragem FINRA $13.500

Caso No. 93-01973

Moss v Prudential Securities, Inc.

Este investidor alegou que a corretora de valores mobiliários Prudential Securities apresentou erroneamente os riscos de investir em uma debênture da Macy's e não divulgou que a verdadeira condição financeira dos varejistas. Os árbitros fizeram uma sentença parcial pelos danos sofridos sem explicação.

Acordo de Arbitragem FINRA $10.000

Esta arbitragem FINRA contra a maior corretora de corretagem dos Estados Unidos e sua subsidiária off-shore envolveu uma concentração excessiva de títulos municipais e fundos fechados e recomendações de "retenção" inadequadas quando a corretora de corretagem sabia que as condições de mercado eram perigosas. O caso foi resolvido em 2019 por US$ 10.000.

Sentença de arbitragem FINRA $7.100

Caso nº 91-02194

Manwell v. Paine Webber, Inc.

Esta pequena reivindicação surgiu em conexão com uma troca inadequada de fundos mútuos, resultando na atribuição das taxas incorridas devido à troca e custos no valor de $7.100.