O que é Arbitragem?

ADVOGADOS QUE ATENDEM CLIENTES NAS ARBITRAGENS DE FINRA, NFA, AAA, E GELÉIAS NA FLORIDA E EM TODO O PAÍS

advogados de arbitragem finra

Cada vez mais disputas estão sendo resolvidas em fóruns de resolução alternativa de disputas (ADR) nos dias de hoje. Os principais métodos de ADR são a arbitragem e a mediação.

Seja você um investidor ou um corretor, as chances são de que você tenha concordado em um acordo de abertura de conta ou acordo de associação a uma organização auto-reguladora.

Isto é feito para resolver qualquer disputa com qualquer empresa de corretagem de ações ou commodities em um fórum de arbitragem fora da sala do tribunal, como por exemplo:

  • A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA),
  • Associação Nacional de Futuros (NFA),
  • Associação Americana de Arbitragem (AAA), ou
  • As organizações de Arbitragem Judicial e Serviços de Mediação (JAMS) em locais em todos os Estados Unidos.

A arbitragem é geralmente um processo de resolução de disputas mais rápido e econômico do que um litígio judicial. Ela pode durar anos e ser muito cara para cumprir com as regras do tribunal e procedimentos de descoberta pré-julgamento, como depoimentos, interrogatórios e exames, que geralmente não acontecem em arbitragem.

As arbitragens geralmente não são abertas ao público.

Os documentos e testemunhos apresentados são mantidos de forma confidencial:

  • O fórum,
  • Partes de acordo com as regras do fórum de arbitragem, e
  • As partes concordam em arbitrar sua disputa.

O único documento que geralmente é tornado público é o próprio Prêmio, que as partes podem tomar e arquivar em juízo, se necessário, para fazer valer o Prêmio, confirmando-o para uma Sentença Final.

Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce representam clientes em arbitragem em toda a Flórida e em todo o território nacional.

As arbitragens realizadas pelos advogados de nossa firma, geralmente envolvem corretores de valores que são membros ou indivíduos que são membros associados da FINRA. Devido a isso, nossa explicação sobre arbitragem se concentrará nos procedimentos de arbitragem da FINRA. 

O advogado Pearce arbitrou e mediou numerosas disputas FINRA envolvendo questões jurídicas complexas em suas áreas de atuação.

Para saber mais sobre nossos serviços de arbitragem FINRA e resolução alternativa de disputas, entre em contato conosco on-line ou ligue para (561) 338-0037 hoje para agendar uma consulta confidencial.

Os árbitros

Na maioria das arbitragens, advogados, contadores e outros empresários decidem disputas entre duas ou mais partes em um ambiente comercial em vez de ter um juiz ou júri para decidir sua disputa em uma sala de tribunal.

Os indivíduos que decidem estas disputas são geralmente experientes no setor específico em que a disputa surgiu. Esses indivíduos são geralmente selecionados pelas partes e compõem um painel de arbitragem que é encarregado de tomar uma decisão justa e final relacionada à disputa.

Estes árbitros revisarão os documentos ou peças processuais das partes, delineando as alegações e defesas relacionadas à disputa, realizarão uma audiência onde as partes apresentarão documentos como prova e testemunhas que testemunharão como prova de forma menos formal que uma sala de tribunal.

Os árbitros ouvem então os argumentos factuais e jurídicos das partes e tomam uma decisão para resolver completamente a disputa.

FINRA e NFA fornecem os principais serviços de resolução de disputas para seus membros e seus clientes que investem nos mercados de títulos e commodities. A maioria das reclamações de arbitragem envolvendo a indústria de títulos e valores mobiliários são apresentadas à FINRA.

As disputas na indústria de commodities são geralmente processadas de maneira semelhante e sob as regras da NFA.

O Processo de Arbitragem FINRA

Se você é investidor ou corretor de bolsa, o processo de arbitragem FINRA começou quando você abriu sua conta ou se associou a uma corretora de bolsa e assinou um contrato de abertura de conta ou contrato de trabalho, respeitosamente.

Praticamente todos os acordos com todas as corretoras contêm um acordo para arbitrar todas as controvérsias e disputas que você possa ter com a corretora. Nesses acordos, você concorda em cumprir as regras do FINRA, particularmente o Código FINRA de Procedimento Arbitral (o "Código FINRA") e renuncia ao direito de ter sua disputa resolvida em um tribunal de justiça perante um juiz ou júri.

O Código FINRA estabelece todos os procedimentos e regras que regem a arbitragem. Ele descreve as controvérsias que são elegíveis para a arbitragem e aquelas que não estão sujeitas ao acordo de arbitragem. Há regras gerais de arbitragem que regem a conduta das partes na arbitragem. O Código FINRA prescreve o conteúdo mínimo e quando apresentar uma reivindicação, reconvenção, pedido cruzado e reclamação de terceiros e responder a todo e qualquer tipo de reclamação.

Há regras que regem a nomeação, desqualificação e autoridade de árbitros, juntamente com procedimentos de pré-auditoria e regras de descoberta. Há regras que regem a condução da audiência, o tipo de provas que podem ser apresentadas e a maneira pela qual a audiência é concluída.

O Código FINRA estabelece a tabela de taxas e a forma pela qual o prêmio é emitido pelos árbitros às partes.

Apresentação de uma reclamação

O processo formal de arbitragem começa com a apresentação de uma declaração de reclamação por você ou por seus advogados.

O investidor que apresenta a reclamação é referido como o "Demandante" no processo de arbitragem.

Se você é um investidor, a declaração de reivindicação é o documento mais importante em seu caso.

Este documento descreve o que aconteceu e porque você ou seu advogado de arbitragem FINRA acreditam ter o direito de ganhar uma sentença pecuniária ou outra medida contra a corretora.

Este é o documento que fornecerá aos árbitros suas primeiras e mais importantes impressões sobre você e seu caso contra a corretora.

É importante que você e/ou seus advogados escrevam um relato claro, conciso, preciso e honesto sobre o que aconteceu e um argumento convincente para a razão pela qual você deve ganhar a arbitragem.

Taxas de arbitragem FINRA

FINRA lhe cobra por seus serviços. Há uma taxa de apresentação não reembolsável para iniciar a arbitragem, dependendo do tamanho de sua reivindicação monetária, que varia de US$ 50 a US$ 1.800 para investidores e corretores que iniciam reclamações contra empresas de corretagem.

As taxas para disputas iniciadas pelas corretoras membros são maiores e variam de US$225 a US$3.700 e essas firmas membros podem receber sobretaxas por valores adicionais quando se tornam partes em processos de arbitragem.

Apresentação do pedido de arbitragem da FINRA

As reclamações arbitrais podem ser apresentadas por escrito e enviadas ao escritório principal da FINRA em Nova Iorque ou apresentadas eletronicamente. A FINRA está em processo de ficar totalmente sem papel para sua conveniência, assim como para a conveniência das partes e dos árbitros.

Respondendo à declaração de reivindicação

A corretora é referida como "Respondente" no processo de arbitragem. Uma vez apresentada, a reclamação é citada pela FINRA na corretora com instruções ao requerido para apresentar uma resposta dentro de 45 dias úteis.

Se você estiver respondendo a uma reclamação de arbitragem, é igualmente importante apresentar um relato claro, conciso, preciso e honesto do que aconteceu junto com um argumento legal convincente sobre o motivo pelo qual as reclamações feitas contra você não têm base em direito ou fato, e justificar uma demissão na sentença final.

A Audiência de Arbitragem

O tipo de audiência de arbitragem conduzida pode variar de acordo com o tamanho da reclamação arbitral.

Reclamações arbitrais de $100.000 ou menos

Se sua reivindicação é para um prêmio monetário inferior a 100.000 dólares, é uma "pequena reivindicação" que geralmente é decidida por um único árbitro público.

Se a reclamação for inferior a $50.000, o árbitro geralmente tomará uma decisão baseada unicamente no conteúdo das declarações escritas e dos documentos de apoio apresentados por cada parte sem nenhum testemunho.

Se o pedido estiver entre $50.000 e $100.000, o árbitro único conduzirá uma audiência onde você e suas testemunhas aparecerão e darão testemunho e introduzirão documentos em provas para a consideração e decisão desse árbitro único. Um painel também pode ser composto por três árbitros, se as partes concordarem por escrito.

Reclamações arbitrais acima de $100.000

Se a reivindicação exceder 100.000 dólares, três árbitros serão nomeados para ouvir o testemunho e resolver sua reivindicação com base em todas as provas. Uma premiação é inscrita com base no voto majoritário dos árbitros em seu caso.

Onde será realizada a audiência?

A audiência final de arbitragem ocorre em um dos escritórios regionais da FINRA ou em um ou mais locais de audiência selecionados pela FINRA no estado em que você reside.

Quanto tempo levará a audiência de arbitragem?

Dependendo de onde você reside e do número de reclamações apresentadas, o tempo que leva desde a apresentação de uma reclamação até a realização de uma audiência final onde sua disputa é ouvida e resolvida é de 12 a 16 meses.

A maioria dos procedimentos de arbitragem envolvendo reivindicações maiores e 3 ou mais árbitros leva de 3 a 5 dias consecutivos, mas não é inédito que algumas reivindicações muito complexas e grandes levem semanas para serem ouvidas.

Geralmente há duas sessões auditivas de 4 horas durante cada dia de audição. Ao final da apresentação de provas, os árbitros decidirão o caso em particular em sessões adicionais de audiência.

Como funciona o processo de arbitragem?

Em Painéis de Arbitragem de três pessoas, um Presidente qualificado será nomeado como porta-voz de todo o painel de arbitragem e será o árbitro que dirigirá a condução da audiência.

O Presidente iniciará a audiência de arbitragem lendo notificações formais às partes e exigindo que cada árbitro e pessoa presente, que testemunhará como testemunha, seja juramentado sob juramento como árbitro ou testemunha.

Cada parte com um advogado fará então uma breve declaração de abertura do que pretende provar na audiência.

O Demandante ou seu advogado começa então a apresentar as provas através de testemunhas que dão testemunho vivo e documentos para provar as reivindicações. Algumas testemunhas podem aparecer por videoconferência ou telefone se não estiverem dentro do local e estiverem autorizadas a fazê-lo pelos árbitros.

Depois que o Demandante e suas testemunhas testemunharem, o Demandado ou seus advogados podem interrogar as testemunhas. Os árbitros podem fazer perguntas às testemunhas a qualquer momento durante o depoimento, mas geralmente esperam até que as partes ou seus advogados terminem seu exame das partes e das testemunhas não-partidárias.

Após o Demandante apresentar todas as provas em apoio de suas reivindicações, o Demandado apresenta sua defesa da mesma forma.

Na conclusão do caso do Representado, as partes ou seus advogados podem apresentar declarações finais, que são resumos dos depoimentos e documentos introduzidos nas provas e argumentos sobre o motivo pelo qual seu lado deveria ganhar o caso.

Decisão e prêmio

A decisão do Painel de Arbitragem é chamada de "Sentença", que é final e obrigatória para as partes, a menos que seja contestada com sucesso em tribunal por motivos limitados dentro de um período de tempo estatutário.

A sentença é feita depois que todas as partes completam a apresentação das provas e os árbitros fecham o registro e deliberam privadamente para chegar a uma decisão da maioria dos membros do Painel de Arbitragem.

Os árbitros, com a assistência do pessoal administrativo da FINRA, prepararão o Prêmio geralmente dentro de 30 dias após o encerramento do registro.

O prêmio incluirá as seguintes informações:

  • Identificar as partes,
  • Geralmente descrevem as reivindicações e defesas e declaram quem prevaleceu em cada reivindicação, e
  • O valor a ser concedido, se for o caso, ao Demandante ou ao Contra-Reclamante na disputa OU ordenar a rejeição de todas as reclamações, o que significa que o Demandado prevaleceu.

Os árbitros avaliarão então os honorários e as despesas do processo de arbitragem contra uma ou mais partes. Geralmente, os honorários e as despesas da sessão de arbitragem são ordenados a serem divididos em 50-50 pelas partes. A sentença é então enviada às partes ou a seus advogados.

Coleta da Sentença Arbitral

Se a corretora perder a arbitragem, ela tem 30 dias para fazer o pagamento.

Se o requerido não pagar a sentença dentro de 30 dias, o Requerente pode solicitar à FINRA que suspenda a corretora ou a licença do corretor, e solicitar aos tribunais que confirmem a sentença arbitral para uma Sentença Final, a fim de cobrar o valor devido através de procedimentos de penhora, cobrança e penhora.

Consulta Inicial Gratuita com Advogados que podem tratar de seus problemas de arbitragem FINRA, NFA, AAA e JAMS

O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. compreende o processo de arbitragem e sabe o que está em jogo em matéria de valores mobiliários, commodities e leis de investimento e se esforça constantemente para garantir o resultado mais favorável possível. 

O Sr. Pearce fornece uma revisão completa do seu caso e explica completamente suas opções legais. A firma trabalha para garantir que você tenha todas as informações necessárias para tomar uma boa decisão antes de qualquer ação em seu caso.

Para representação dedicada por um escritório de advocacia com experiência substancial em todos os tipos de títulos, commodities e disputas de investimento, entre em contato com o escritório pelo telefone (561) 338-0037, pelo número de ligação gratuita 800-732-2889 ou via e-mail.

Também podemos marcar uma reunião com você em escritórios localizados em Boca Raton, Fort Lauderdale, Miami e West Palm Beach, Flórida e em outros lugares se acreditarmos que você tem um caso ou defesa viável.