Si ha recibido una notificación de Wells de la SEC, es importante que entienda en qué consiste y cómo responder.
¿Qué es una notificación de Wells?
Una notificación de Wells suele ser una carta formal (a veces sólo una llamada telefónica) en la que los abogados encargados de la aplicación de la ley de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) notifican a personas y/o empresas que tienen previsto recomendar a la SEC que autorice a los abogados a emprender una acción de aplicación contra la persona y/o la empresa.
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Una Notificación Wells suele exponer las acusaciones específicas contra la persona y/o la empresa, así como dar la oportunidad de responder antes de que la SEC tome una decisión final sobre la presentación de cargos. Después de que una investigación de la SEC haya encontrado pruebas de posibles infracciones de la ley de valores, los abogados encargados de la aplicación de la ley suelen presentar una Notificación Wells, pero no siempre.
Nota: Si usted ha recibido una Notificación Wells, significa que los abogados de la SEC creen que usted ha estado violando las leyes y regulaciones de valores, no es un hallazgo de culpabilidad. Es importante que actúe rápidamente y consulte con un abogado con experiencia en defensa de valores para proteger sus derechos e intereses.
¿Qué información contiene una notificación de Wells?
Una notificación de Wells de la SEC suele contener la siguiente información:
- Identifique los cargos específicos contra el individuo o la empresa que la División de Aplicación de la SEC está considerando;
- Notificar al destinatario de la Notificación de Wells la oportunidad de presentar una declaración voluntaria, por escrito o en vídeo, en defensa de sus acciones (que puede incluir o no argumentos por los que la Comisión no debería emprender una acción o por los que no deberían seguirse los cargos o recursos propuestos, o señalar cualquier hecho relevante a la atención de la Comisión en relación con su consideración del asunto);
- Proporcionar un plazo razonable para que el destinatario prepare y presente su respuesta;
- Avisar al destinatario de que cualquier presentación debe dirigirse al Subdirector correspondiente;
- Informar al destinatario de la notificación de Wells de que su presentación de Wells puede ser utilizada por la Comisión en cualquier acción o procedimiento de aplicación;
- Una copia adjunta del comunicado de Wells; y
- Una copia adjunta del formulario 1662 de la SEC.
La mayor parte de lo que aparece en una notificación escrita de Wells es un texto repetitivo.
Normalmente, la notificación escrita detalla las infracciones legales y reglamentarias que se examinan, pero no alude a los detalles del caso concreto.
¿Están las empresas públicas obligadas a divulgar una notificación de Wells?
Una notificación de Wells es una comunicación privada para el destinatario, y la Comisión no la divulgará.
En el pasado, muchas empresas optaban por no hacer pública una notificación de Wells.
Sin embargo, en los últimos años, algunas empresas han revelado voluntariamente la recepción de una notificación de Wells en sus archivos públicos con la SEC.
Por lo general, estas revelaciones son una opción discrecional, más que un requisito. La decisión depende de si la investigación y las posibles consecuencias son un hecho material que debe ser revelado a la luz de otras declaraciones hechas públicamente por la empresa.
¿Están obligados los agentes de bolsa y los asesores de inversión registrados a divulgar un Aviso Wells?
Sí, si usted es un corredor de bolsa o asesor de inversiones registrado, deberá revelar la recepción de una notificación de Wells en su formulario U4.
Lecturas relacionadas: Citaciones de la SEC: cómo responder
Cómo responder a un aviso de Wells
Si ha recibido una notificación de Wells, lo primero que debe hacer es consultar con un abogado con experiencia en defensa de valores. Su abogado le ayudará a entender las acusaciones específicas contra usted y a decidir si debe responder. Si es así, el abogado elaborará una respuesta estratégica y personalizada en su nombre.
Su respuesta a una notificación de Wells(también conocida como presentación de Wells) será increíblemente importante para determinar si la SEC toma o no medidas de ejecución contra usted. En algunos casos, una respuesta bien elaborada puede convencer a la SEC de que abandone el asunto por completo. En otros casos, puede dar lugar a un castigo más indulgente si la SEC decide presentar cargos.
Antes de responder a una notificación de Wells, usted y su abogado tendrán que revisar cuidadosamente todas las pruebas recogidas durante la investigación de la SEC.
Esto puede incluir:
- Entender los cargos específicos que la División de Ejecución de la SEC está considerando presentar contra usted
- Las limitaciones establecidas para la divulgación del aviso de Wells
- El plazo para presentar su notificación de Wells a la SEC
Una vez completado el análisis de las pruebas, su abogado trabajará con usted para preparar una respuesta persuasiva que aborde las preocupaciones específicas de la SEC.
Se trata de un paso muy importante, ya que la presentación de Wells presenta los hechos y los primeros argumentos para persuadir a la División de Ejecución de la SEC de que no se lleve a cabo una acción de ejecución o de que se recomiende una acción menos severa.
La SEC revisará la respuesta y tomará una decisión final sobre la presentación o no de cargos.
Aunque el proceso de la Notificación Wells es confidencial, puede hacerse público si la SEC decide emprender una acción de ejecución contra usted. Y lo que es más importante, lo que se escriba en la respuesta a la notificación Wells podría considerarse una admisión de los hechos expuestos en la misma.
¿Qué ocurre si la SEC decide presentar cargos?
Si la SEC decide presentar cargos después de que usted haya recibido una notificación de Wells, presentará una denuncia formal contra usted ante un tribunal federal o un procedimiento administrativo. En ese momento, tendrá la oportunidad de defenderse de las acusaciones de la SEC.
Este es un proceso complejo, y necesitará tener a su lado un abogado con experiencia en defensa de valores para proteger sus derechos y ayudarle a navegar por el sistema legal.
Una Notificación Wells es sólo el comienzo del proceso de aplicación de la SEC, pero es un paso muy importante. Si ha recibido una Notificación Wells, asegúrese de consultar con un abogado defensor de la SEC con experiencia lo antes posible para garantizar el mejor resultado posible en su caso.
Considere la posibilidad de consultar con un abogado con experiencia en defensa de la SEC
Si ha recibido una notificación de Wells, debe consultar con un abogado experto en defensa de valores lo antes posible.
El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A., ha representado a personas y entidades en investigaciones y acciones de aplicación de la SEC durante más de 40 años.
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Le ayudaremos a entender las acusaciones específicas contra usted y trabajaremos con usted para preparar una respuesta persuasiva a la SEC.
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