Si ha sufrido pérdidas importantes en sus inversiones, quizá se pregunte si puede demandar a su empresa de corretaje.
¿Se puede demandar a una empresa de corretaje?
Sí, puede demandar a una empresa de corretaje para recuperar las pérdidas de inversión que haya sufrido debido a la negligencia o el fraude de un corredor. Las demandas suelen presentarse contra las empresas de corretaje y no contra los corredores individuales porque la empresa es responsable subsidiaria (automáticamente) de las acciones de todos sus empleados.
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Además, las empresas de corretaje son directamente responsables de supervisar a sus empleados y de asegurarse de que cumplen la normativa del sector, y pueden ser consideradas responsables de sus fallos de supervisión.
Las normas de la FINRA exigen que una empresa de corretaje establezca políticas y procedimientos que supervisen las actividades de los corredores para evitar las pérdidas de los inversores y el fraude en las inversiones. Por lo tanto, si la empresa de corretaje no ha supervisado adecuadamente a sus empleados y esto ha provocado sus pérdidas de inversión, puede tener una reclamación contra la empresa.
IMPORTANTE: Presentar una demanda exitosa contra una empresa de corretaje es una tarea compleja. Tendrá que demostrar que la empresa no supervisó adecuadamente a sus empleados y que este fallo provocó sus pérdidas de inversión. Si decide emprender una acción legal, es importante que consulte a un abogado experto en valores que pueda ayudarle a navegar por el proceso y a construir un caso sólido contra la empresa.
¿Cuándo se puede responsabilizar a una empresa de corretaje de las pérdidas de inversión?
A pesar de tener problemas con un corredor individual, muchos inversores se sorprenden al saber que las demandas contra un individuo son en realidad bastante raras. La gran mayoría de las demandas que se interponen en relación con las pérdidas de inversión se presentan contra la empresa de corretaje que empleó al corredor.
Una empresa de corretaje está obligada a supervisar adecuadamente a sus empleados y a asegurarse de que cumplen las normas y reglamentos de la FINRA. Si la empresa no lo hace y esto hace que los inversores sufran pérdidas, la empresa puede ser considerada responsable.
Lamentablemente, es habitual que las empresas de corretaje independientes contraten a corredores poco cualificados y con poca o ninguna experiencia en el sector. Estos corredores suelen recibir muy poca formación y se les deja a su aire a la hora de manejar las inversiones de los clientes. Como resultado, estos corredores inexpertos pueden cometer graves errores que cuestan mucho dinero a los inversores.
Debido a que las empresas de corretaje están obligadas a supervisar adecuadamente a sus empleados, la responsabilidad por las pérdidas de inversión suele recaer en la empresa de corretaje que contrató al corredor y no en el propio corredor.
Además, en virtud del artículo 20(a) de la Ley de Valores y Bolsa, una empresa de corretaje puede ser considerada responsable de la negligencia de sus corredores y asesores individuales. En esencia, la ley tiende a responsabilizar a la empresa de corretaje por la mala conducta de sus empleados, a menos que la empresa de corretaje haya actuado de buena fe y no haya causado indirectamente la mala conducta que ha provocado las pérdidas de los inversores.
Nota: El proceso para establecer la responsabilidad contra una empresa de corretaje es complejo y puede ser difícil demostrar que la empresa es responsable de sus pérdidas de inversión. A la empresa de corretaje le interesa evitar la responsabilidad, por lo que es probable que tenga un equipo de abogados trabajando para protegerla. Por lo tanto, si decide emprender una acción legal contra una empresa de corretaje, es importante consultar con un abogado experto en valores que pueda ayudarle a navegar por el proceso y a construir un caso sólido contra la empresa.
The Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A. has over 40 years of experience representing those who have been wronged by a fiduciary and have recovered over $170 million in investment losses for our clients. If you believe that you have been the victim of broker or brokerage firm misconduct, we can help. Contact us today for a free consultation.
¿Cuándo recae la responsabilidad en el corredor individual?
Hay muchas circunstancias en las que la responsabilidad por las pérdidas de inversión puede recaer en el corredor individual. Por ejemplo, si un corredor hace declaraciones erróneas u omisiones materiales sobre una inversión, el corredor puede ser considerado responsable de cualquier pérdida que resulte de esas declaraciones erróneas. Además, si un corredor participa en una actividad fraudulenta o ilegal, puede ser considerado responsable de las pérdidas que se produzcan.
Todos los corredores y asesores financieros están obligados a cumplir un estricto código ético y tienen un deber fiduciario con sus clientes. Un deber fiduciario es una obligación legal de actuar en el mejor interés del cliente. Si un agente de bolsa incumple este deber y hace que el cliente pierda dinero, el agente puede ser considerado responsable.
Hay una gran variedad de circunstancias en las que un agente de bolsa puede incumplir su deber fiduciario con un cliente. Para un análisis más completo sobre cuándo la responsabilidad por las pérdidas de inversión recae en el corredor individual, por favor vea nuestro artículo sobre "Cómo demandar a un asesor financiero o corredor de bolsa por pérdidas de inversión".
¿Ha sufrido pérdidas en sus inversiones? Tome medidas legales hoy mismo.
Si ha sufrido pérdidas de inversión, puede emprender acciones legales contra la empresa de corretaje o el corredor individual responsable de sus pérdidas. El primer paso es consultar con un abogado experto en valores para analizar su caso y determinar qué opciones legales tiene a su disposición.
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