Regulation D is just one of the exemptions that fraudsters commonly rely upon in an attempt to avoid disclosure of important facts relating to a company that might have influenced your investment decision.
According to Attorney Pearce, the private nature of the investment has given many unscrupulous brokers the opportunity to profit by selling away these unauthorized products due to many brokerage firms’ lack of supervision of their sales force. These investments pose the greatest number of risks to investors, have no liquidity, pay highest commissions, and have caused investors to lose billions of dollars.
These securities offerings are generally exempt from registration under the Federal and state securities laws if the issuer complies with the strict letter of the laws.
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Private Placements have historically been the first source of financing of many of our greatest companies in America. Unfortunately, they have also been the number one source of investment fraud in America.
The good news for victims of such frauds is that the attorneys at The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. have over 40 years experience investigating and prosecuting the perpetrators of these type of scams.
Representing Clients Nationwide
Aunque el mercado de la colocación privada es una fuente importante para el crecimiento de las pequeñas empresas, los inversores deben tener cuidado con el fraude, la iliquidez, las cifras de valoración, los abusos de las prácticas de venta y los materiales de comercialización emitidos con declaraciones inexactas u omitiendo información pertinente para tomar una decisión de inversión acertada. Los siguientes son algunos de los principales riesgos asociados con la inversión en colocaciones privadas:
- Divulgación inadecuada: el material de comercialización de la colocación privada se publica a menudo con declaraciones inexactas o con información omitida, que son necesarias para tomar una decisión de inversión informada.
- Faltade liquidez - Las colocaciones privadas son inversiones ilíquidas. Los rescates suelen estar restringidos, lo que significa que el dinero puede estar bloqueado durante meses o incluso años. No se negocian públicamente, y no hay un mercado secundario listo donde se puedan vender los valores.
- Valoración imprecisa - Dado que no existe un mercado listo para las colocaciones privadas, la valoración se deja en manos de modelos matemáticos que pueden utilizar factores poco fiables. A menudo, las valoraciones se dejan en manos de estimaciones personales.
- Insuficiente diligencia debida de los corredores: los corredores que venden colocaciones privadas de riesgo deben llevar a cabo rigurosos procedimientos de diligencia debida antes de ofrecerlas a sus clientes. Sin embargo, demasiados corredores de bolsa ignoran las señales de alarma que podrían evitar que los clientes sufrieran pérdidas en sus inversiones.
If a broker-dealer lacks important information about a private placement issuer or its securities it is recommending, the broker-dealer must disclose this fact along with the risks that arise from a lack of information. However, a broker-dealer is not permitted to rely blindly upon an issuer for information about a company, nor may it rely on information given by the issuer or its counsel in the place of conducting its own reasonable investigation.
Broker-dealers are required to exercise a high degree of care in investigating and verifying an issuer’s representations and claims. Even if a broker-dealer’s customers are sophisticated and well-educated investors, it does not obviate their duty to conduct a reasonable investigation.
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Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. entiende lo que está en juego en la Colocación Privada y el Reglamento D asuntos de la ley de inversión y se esfuerza constantemente para asegurar el resultado más favorable posible. El abogado Pearce proporciona una revisión completa de su caso y explica plenamente sus opciones legales. El bufete trabaja para asegurar que usted tenga toda la información necesaria para tomar una decisión sensata antes de que se tome cualquier acción en su caso.
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