PREMIO

RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DE FINRA


En el asunto del arbitraje entre:

Nombres de los reclamantes Número de caso: 09-02697

Gerald J. Kazma Confianza Revocable

Amzak Capital Management, LLC

Nombres del sitio de la audiencia de los demandados: Boca Ratón, Florida

Citigroup Global Markets, Inc. f/k/a Citicorp

Servicios de inversión

Citigroup Alternative Investments, LLC


La naturaleza de la disputa: Cliente contra Miembro y No-Miembro.

REPRESENTACIÓN DE LAS PARTES

Para Gerald J. Kazma Revocable Trust ("Kazma") y Amzak Capital Management, LLC ("ACM"), en lo sucesivo denominados colectivamente "Demandantes": Robert Wayne Pearce, abogado, Robert Wayne Pearce, P.A., Boca Ratón, Florida.

Para Citigroup Global Markets, Inc. f/k/a Citicorp Investment Services ("CGM") y Citigroup Alternative Investments, LLC ("CAI"), en lo sucesivo denominados colectivamente "Demandados": Jason M. Fedo, Esq., Greenberg Traurig, P.A., West Palm Beach, Florida.

INFORMACIÓN DEL CASO

Declaración de reclamación presentada en o sobre: 11 de mayo de 2009.

El reclamante Kazma firmó el Acuerdo de Sumisión: 29 de mayo de 2009.

El reclamante ACM firmó el Acuerdo de Sumisión: 29 de mayo de 2009.

Declaración de respuesta presentada por los demandados en o sobre: 5 de agosto de 2009.

El demandado CGM firmó el acuerdo de presentación: 18 de junio de 2009.

El demandado CAI firmó el Acuerdo de presentación: 19 de julio de 2010.

La moción de los demandados de una acción correctiva basada en la expoliación de pruebas por parte de los reclamantes

("Motion for Remedial Action") presentada en o sobre: 1 de julio de 2010.

RESUMEN DEL CASO

Los reclamantes afirmaron las siguientes causas de acción: 1) incumplimiento del deber fiduciario; 2) fraude de derecho común; 3) tergiversación negligente; 4) gestión negligente; 5) supervisión negligente; y, 6) incumplimiento de contrato. Las causas de acción se refieren a la compra en las cuentas de los Demandantes de ASTA Tres Serie 2006-1 y ASTA Cinco Serie 2007-1A.

A menos que se admita específicamente en su respuesta, los demandados negaron las alegaciones hechas en el escrito de demanda y afirmaron varias defensas afirmativas.

ALIVIO SOLICITADO

Los demandantes solicitaron: 1) una indemnización compensatoria por daños y perjuicios superior a 4.000.000.00 dólares; 2) intereses al tipo legal; 3) costas de este procedimiento; 4) daños punitivos; y 5) cualquier otra reparación que los árbitros abajo firmantes (el "Panel") consideraran justa y adecuada.

Los demandados solicitaron que se desestimara el escrito de demanda, sin perjuicio de que se imputaran a los demandantes las costas relacionadas con este arbitraje.

OTRAS CUESTIONES EXAMINADAS Y DECIDIDAS

Los árbitros reconocen que han leído los alegatos y otros materiales presentados por las partes.

Durante la audiencia de pruebas, el Panel escuchó los argumentos sobre la petición de los demandados de una acción correctiva. El Panel negó la moción.

Durante la audiencia probatoria y al cierre del caso de los Demandantes, los Demandados solicitaron que se desestimara el escrito de demanda por considerar que los Demandantes no habían probado su caso. Los Demandantes se opusieron a la moción. Siguiendo el argumento del abogado, el Panel negó la moción.

Las partes han convenido en que el laudo en este asunto puede ejecutarse en ejemplares de condado o que puede presentarse un laudo escrito y firmado a mano.

PREMIO

Tras examinar los alegatos, los testimonios y las pruebas presentados en la audiencia, el Grupo ha decidido resolver de manera completa y definitiva las cuestiones presentadas para su determinación de la siguiente manera:

Los demandados son responsables, conjunta y solidariamente, por la gestión y supervisión negligente y pagarán al demandante Kazma una indemnización por daños y perjuicios por la suma de 908.648 dólares, intereses anteriores al juicio específicamente denegados.

Los demandados son responsables, conjunta y solidariamente, de la gestión y supervisión negligentes y deberán pagar a la ACM reclamante daños compensatorios por la suma de 908.648 dólares, intereses anteriores al juicio específicamente denegados.

Se rechazan todas y cada una de las reclamaciones de reparación que no se aborden específicamente en el presente documento, incluida la solicitud de los reclamantes de daños punitivos.

CUOTAS

De conformidad con el Código de Procedimiento de Arbitraje, se cobran los siguientes honorarios:

CUOTAS DE ARCHIVO

La Dirección de Resolución de Disputas de la FINRA cobró una tasa de presentación* por cada reclamación:

tasa de presentación de la reclamación inicial = 1.800 dólares.

*La tasa de solicitud se compone de una parte no reembolsable y otra reembolsable.

CUOTAS DE LOS MIEMBROS

Los honorarios de los miembros se cobran a cada firma miembro que sea parte en estos procedimientos o a la(s) firma(s) miembro(s) que empleó(aron) a la(s) persona(s) asociada(s) en el momento de los hechos) que dieron lugar a la disputa. En consecuencia, como parte y empresa miembro, se evalúa a la Demandada CGM lo siguiente:

Recargo para los miembros = $2,800.00

Cuota del proceso de pre-audiencia = $ 750.00

Cuota del proceso de la audiencia = $5,000.00

AUDIENCIA DE HONORARIOS Y CUOTAS DE SESIÓN

El Grupo ha evaluado los honorarios de las sesiones de audiencia por cada sesión realizada. Una sesión es cualquier reunión entre las partes y los árbitros, incluyendo una conferencia previa a la audiencia con los árbitros, que dura cuatro (4) horas o menos. Los honorarios asociados a estos procedimientos son:

Una (1) sesión previa a la audiencia con un solo árbitro a $450.00/sesión = $ 450.00

Conferencia previa a la audiencia: 2 de junio de 2010 1 sesión

Una (1) sesión previa a la audiencia con el Panel a 1.200 dólares por sesión = 1.200 dólares.

Conferencia previa a la audiencia: 14 de septiembre de 2009 1 sesión

Once (11) sesiones de audiencia a 1.200 dólares por sesión = 13.200 dólares.

Fechas de la audiencia: 12 de julio de 2010 2 sesiones

13 de julio de 2010 2 sesiones

14 de julio de 2010 2 sesiones

15 de julio de 2010 3 sesiones

16 de julio de 2010 2 sesiones


Total de los honorarios de la sesión de audición = $14,850.00

El Grupo ha asignado 7.425,00 dólares de los honorarios de la sesión de la audiencia de forma conjunta y solidaria a los demandantes.

El Grupo ha asignado 7.425 dólares de los honorarios de las sesiones de la audiencia de forma conjunta y solidaria a los demandados.

Todos los saldos son pagaderos a la FINRA de Resolución de Disputas y son pagaderos a su recepción.

PANEL DE ARBITRAJE

Myron E. Levenson - Arbitro Público, Presidente de la Junta Directiva

Joseph Benalt - Arbitro Público

Donald R. McGahan - Arbitro no público

FIRMAS DE LOS ÁRBITROS CONCURRENTES

/s/

Firma de Myron E. Levenson Fecha

Árbitro público, Presidente Presidente de la Junta Directiva

/s/

Joseph Benalt Firma Fecha

Árbitro público

/s/

Firma de Donald R. McGahan Fecha

Árbitro no público

3 de agosto de 2010

Fecha de entrega (para uso exclusivo de la FINRA para la resolución de controversias)

Foto del autor

Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. ha sido abogado litigante durante más de 40 años y ha ayudado a recuperar más de 160 millones de dólares para sus clientes. Durante ese tiempo, desarrolló una carrera legal muy respetada y de gran éxito representando a inversionistas y corredores en disputas entre ellos y con el gobierno y los reguladores de la industria. Para hablar con el abogado Pearce, llame al (800) 732-2889 o Contáctenos en línea para una CONSULTA INICIAL GRATIS con el abogado Pearce sobre su caso.

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