Si usted ha aterrizado en este artículo, lo más probable es porque usted probablemente acaba de recibir una carta de FINRA a través de correo certificado que dice: "Se le notifica que la oficina de FINRA está llevando a cabo una investigación para determinar si las violaciones de las leyes federales de valores o FINRA, Bolsa de Nueva York, MSRB reglas, se han producido."
En el párrafo siguiente, se le insta a presentar una serie de documentos, responder a una serie de preguntas, y / o proporcionar testimonio en el registro a los empleados de FINRA como lo requiere la regla 8210 de FINRA.
Lo más probable es que nunca haya recibido o visto una de estas cartas antes, y puede ser muy intimidante y causar mucha ansiedad.
Robert W. Pearce, un abogado de defensa regulatoria a nivel nacional con una práctica que incluye la representación de corredores-agentes y asesores financieros responde a una de las preguntas más frecuentes: ¿Qué es una carta FINRA 8210?
¿Qué es una carta conforme a la Norma 8210 de la FINRA?
Recibir una carta de la Regla 8210 implica que FINRA está buscando documentos, información o testimonio de usted en relación con una investigación de un corredor-agente o una persona que está registrada o asociada con un corredor-agente. Si usted es o no una persona investigada es incierto.
¿Necesita ayuda jurídica? Hablemos.o llámenos al 800-732-2889.
Llegados a este punto, sería una buena idea ponerse en contacto con un abogado especializado en derecho de valores y familiarizado con la normativa FINRA.
Independientemente de si cree que es objeto de una investigación, está obligado a responder. No hacerlo puede tener consecuencias nefastas.
En el caso de que usted sea la persona investigada, se alegrará de haber hablado con un abogado ahora y no más tarde. Un abogado puede ayudar a asegurar que sus derechos están protegidos durante todo el proceso y ayudar a guiarlo en el suministro de la información y los documentos apropiados a los investigadores FINRA.
¿Qué es una solicitud FINRA 8210?
La Regla 8210 de la FINRA sobre suministro de información y testimonio e inspección y copia de libros faculta a la FINRA para solicitar, examinar y hacer copias de los libros, registros y cuentas de una empresa miembro en relación con cualquier asunto que se esté investigando, denunciando, examinando o tramitando.
Además, esta norma puede solicitar y requerir el testimonio de cualquier persona asociada con la empresa miembro y exigir la presentación de documentos relacionados con las actividades reguladas por la FINRA.
La Norma 8210 de la FINRA es una herramienta importante para garantizar el cumplimiento en el sector de valores. Permite a FINRA vigilar posibles infracciones y conductas indebidas, lo que en última instancia proporciona protección al cliente y confianza al inversor.
Esta solicitud se aplica tanto a empresas como a corredores registrados, representantes registrados y otras personas asociadas a la empresa. FINRA puede dirigir sus solicitudes 8210 a cualquier persona que sea miembro o esté asociada con una empresa miembro, como funcionarios, directores, empleados, accionistas y socios.
Como representante registrado, es importante comprender las implicaciones de una solicitud FINRA 8210. Se trata de normas que usted decide cumplir cuando entra a formar parte del sector de valores y se registra en FINRA.
El incumplimiento de la norma FINRA 8210 podría dar lugar a medidas disciplinarias por parte de FINRA.
¿Qué ocurre con la información que proporciono a FINRA?
La información obtenida por FINRA a través de su solicitud en virtud de la Norma 8210 puede utilizarse de diversas maneras, incluidas las investigaciones y los procedimientos de aplicación de la normativa. También puede utilizarse para evaluar si es necesario adoptar medidas disciplinarias, así como con fines de vigilancia del mercado.
La información obtenida por FINRA puede compartirse con otras organizaciones reguladoras, fuerzas de seguridad y organismos gubernamentales.
La información también puede divulgarse mediante citación judicial en litigios civiles.
Responder a una carta en virtud de la Norma 8210 de la FINRA puede ser intimidante. Hay muchas cosas que considerar y evaluar cuidadosamente antes de responder.
Cuando se enfrente a una carta FINRA 8210, lo mejor para usted es buscar un abogado especializado en valores que esté familiarizado con la normativa FINRA para que le ayude a navegar por el proceso. Un abogado de valores con experiencia le proporcionará orientación y asesoramiento para garantizar la protección de sus derechos durante toda la investigación.
¿Tengo que responder a una carta con arreglo a la Norma 8210 de la FINRA?
Sí, debe responder a la carta y proporcionar los documentos o testimonios que se le soliciten. Las consecuencias de no responder pueden ser graves, incluida la suspensión o inhabilitación permanente del sector de valores. No ponga en peligro su carrera por no responder a tiempo.
Puede que ni siquiera sea el objetivo de la investigación, pero su cooperación seguirá siendo esencial para proporcionar información que pueda ayudar a FINRA a descubrir cualquier violación de las leyes federales de valores.
Puede ser difícil comprender exactamente lo que se espera de usted cuando recibe una notificación de la regla 8210 de la FINRA. Un abogado con experiencia en defensa FINRA puede responder a sus preguntas y guiarle a través del proceso para que usted entienda sus derechos y responsabilidades.
Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. tienen más de 40 años de experiencia en la defensa de FINRA consultas, investigaciones y procedimientos disciplinarios. Póngase en contacto con nuestra oficina hoy para una consulta gratuita para discutir cómo podemos ayudarle a responder a la carta FINRA 8210.
¿Cuáles son las consecuencias de no responder a una carta con arreglo a la Norma 8210 de la FINRA?
Las consecuencias de no responder a una carta con arreglo a la Norma 8210 de la FINRA son graves. Y, la mayoría de las veces, si la persona no cumple con esta solicitud de información, la persona será excluida de la industria de valores.
Si un corredor o representante registrado no cumple con la solicitud de la Norma 8210 de FINRA, ya no podrá estar asociado a una empresa miembro.
Si una empresa registrada no cumple con la solicitud de la Norma 8210 de la FINRA, normalmente dicha empresa será expulsada del sector de valores.
Las consecuencias son graves, y usted debe considerar seriamente las opciones disponibles para responder a la carta de la Regla 8210 de la FINRA.
FINRA tiene jurisdicción sobre todas las empresas, corredores y personas asociadas registrados en FINRA. Pueden tomar medidas disciplinarias contra aquellos que no cumplan con las normas establecidas en la Regla 8210 de FINRA.
Si actualmente está registrado en una empresa o lo ha estado en los últimos 2 años, es muy posible que la FINRA tenga jurisdicción sobre usted.
No ignore una solicitud en virtud de la Norma 8210 de la FINRA.
Si usted ha recibido una, póngase en contacto con las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. para obtener asesoramiento jurídico y asistencia. Nuestros abogados experimentados han estado ayudando a los clientes a responder a las solicitudes de reglas FINRA durante más de 40 años y pueden proporcionarle la información y orientación que necesita para manejar con eficacia su situación.
Llámenos hoy mismo al (800) 732-2889.
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