¿Quién es David Barnes, de UBS Financial Services?

David Barnes(CRD #2181896), actualmente registrado en UBS Financial Services y ubicado en Dallas, Texas, es objeto de una de nuestras numerosas investigaciones sobre prácticas abusivas de venta en el sector de valores. Antes de UBS Financial Services, David Barnes estuvo asociado con Credit Suisse Securities (USA) y otras empresas de asesoramiento de inversiones y corretaje con un historial de reclamaciones de clientes y problemas regulatorios del sector de valores.

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Noticias Recientes: Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. ayuda a los inversores recuperar las pérdidas de inversión causadas por David Barnes

La reclamante es una viuda de 73 años que reside en Dallas (Texas). Estuvo casada hasta que su marido falleció el 30 de marzo de 2016. 

La Demandada, UBS Financial Services, Inc. ("UBS"), es una sociedad de Delaware con sede principal en Weehawken, Nueva Jersey. 

El demandado UBS contrató a David Barnes ("Barnes") y lo presentó a él y a otros empleados de UBS de su equipo como asesores de inversiones, gestores de inversiones, asesores financieros y planificadores financieros con conocimientos y experiencia especiales en la gestión de carteras de valores y asuntos financieros, patrimoniales, de jubilación y de planificación fiscal. Barnes poseía varias certificaciones profesionales que indicarían que sabía o debería haber sabido que su conducta en la gestión de las cuentas de los demandantes estaba por debajo del nivel aceptable de diligencia, a saber: Chartered Financial Analyst ("CFA"), Certified Financial Planner ("CFP") y Chartered Alternative Investment Analyst ("CAIA").

Las reclamaciones en este arbitraje incluían, entre otras, las siguientes: (1) Incumplimiento por parte de Barnes de emplear técnicas modernas de cartera, como la asignación y diversificación de activos, para proteger los activos de los Demandantes de un riesgo irrazonable de pérdida a partir de marzo de 2019; (2) Incumplimiento por parte de Barnes y otros de salvaguardar y proteger los activos de los Demandantes de un riesgo irrazonable de pérdida en julio de 2019 y en adelante; (3) Incumplimiento por parte de Barnes y otros de sus obligaciones fiduciarias y contractuales de vender valores y reducir la deuda con prontitud y de manera que sirviera al mejor interés; (4) Declaraciones falsas y engañosas de Barnes a los Demandantes sobre el rendimiento de los valores y las cuentas; (5) Declaraciones falsas y engañosas de Barnes sobre su estrategia de inversión y la disponibilidad de estrategias alternativas; (6) Declaraciones falsas y engañosas de Barnes a los reclamantes sobre el riesgo de seguir "manteniendo" una estrategia de inversión inadecuada, no diversificada y con un apalancamiento excesivo en las cuentas gestionadas por UBS de los reclamantes; (7) las recomendaciones inadecuadas de "mantener" de Barnes en relación con las cuentas de valores no diversificadas y con un apalancamiento excesivo gestionadas por Barnes el 13 de febrero de 2020 y posteriormente; y (8) el hecho de que UBS y Barnes no se abstuvieran de realizar transacciones por cuenta propia y de los conflictos de intereses relacionados con el asesoramiento de inversión prestado en relación con las líneas de crédito variables de los Demandantes y las recomendaciones de estrategias de inversión.

Obviamente, los árbitros consideraron que David Barnes de UBS incurrió en mala conducta porque después de considerar los alegatos, el testimonio y las pruebas presentadas en la audiencia, y cualquier presentación posterior a la audiencia, el Panel decidió en resolución completa y definitiva de las cuestiones sometidas a determinación lo siguiente:

1. La Demandada es responsable y deberá pagar a la Demandante la suma de 380.158,00 dólares en concepto de daños compensatorios.
2. La Demandada es responsable y deberá pagar a la Demandante intereses sobre la suma arriba indicada a una tasa del 5% anual desde el 9 de agosto de 2022 hasta la fecha en que este Laudo sea pagado en su totalidad, inclusive.
3. La Demandada es responsable y deberá pagar a la Demandante la suma de $152,063.20 en concepto de honorarios de abogados, de conformidad con el Código de Prácticas y Recursos Civiles de Texas (Texas Civil Practice & Remedies Code).

Si usted tuvo una experiencia similar con David Barnes, entonces es posible que desee considerar ponerse en contacto con nuestro bufete de abogados acerca de la viabilidad de sus reclamaciones y la capacidad de recuperar sus pérdidas de inversión.

Reclamación de un cliente de David Barnes

David Barnes ha sido objeto de al menos dos reclamaciones de clientes que se presentaron en arbitrajes de la FINRA para recuperar pérdidas de inversiones. Las alegaciones formuladas en las reclamaciones de clientes por pérdidas de inversión comunicadas a la FINRA eran que el asesor financiero y gestor de carteras hizo recomendaciones de inversión inadecuadas, incluidas líneas de crédito y mala gestión de cuentas incumpliendo sus deberes fiduciarios. Tenemos conocimiento de varias reclamaciones más no comunicadas. El primer arbitraje se resolvió por aproximadamente 100.000 dólares y el segundo dio lugar a un laudo arbitral de más de 550.000 dólares a favor del inversor.

David Barnes Banderas rojas y sus derechos como inversor

Por supuesto, David Barnes no admitió ninguna de las acusaciones. Pero con independencia de que se haya dictado un laudo arbitral, se haya llegado a un acuerdo o la reclamación del cliente siga pendiente, las alegaciones formuladas por los clientes son señales de alarma que deberían poner en alerta a todos los clientes actuales y anteriores de David Barnes en UBS Financial Services y Credit Suisse Securities (USA) para que revisen detenidamente la actividad y el rendimiento de sus cuentas y se pregunten si David Barnes ha incurrido en alguna conducta indebida como agente de bolsa que pueda haberles causado pérdidas de inversión. El gran número de quejas de clientes en UBS Financial Services y Credit Suisse Securities (USA) también plantea dudas sobre las prácticas de supervisión de la empresa de corretaje. Si estas señales de alarma le plantean dudas, llámenos y le informaremos de sus derechos como inversor.

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