Robert W. Pearce, un abogado de valores con sede en Florida, con una práctica que incluye la representación de corredores de bolsa y asesores financieros, responde a una de las preguntas más frecuentes: ¿Qué son los casos de asalto de corredores de bolsa?

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Me llamo Robert Pearce, y me preguntan a menudo qué son los casos de asalto de los corredores de bolsa. Bueno, los casos de allanamiento generalmente implican el reclutamiento de un gran número de corredores de una empresa a otra, o líneas de negocio o libros de negocios, donde la línea de negocio o la producción bruta representa una parte sustancial del negocio de la empresa que supuestamente está siendo allanada. El impacto en las empresas más pequeñas puede ser devastador y, en algunos casos, dejarlas totalmente sin negocio. Ahora bien, reclutar un gran número de corredores o una parte sustancial del negocio de un competidor no siempre es una incursión, pero los números cuentan, y los números siempre despiertan sospechas, especialmente cuando entre el 40 y el 50% de los corredores se van de una empresa a otra, o entre el 40 y el 50% de una línea de negocio, o tal vez una línea de negocio completa, como el departamento de renta fija, se traslada a la nueva empresa.

La caza furtiva de un corredor de bolsa aquí y allá durante los últimos 15 años no ha sido un problema desde que el acuerdo del Protocolo de Corredores entró en vigor, pero el asalto nunca ha sido protegido por el Protocolo de Corredores.

Entonces, ¿qué es lo que hace un buen caso de allanamiento? Los casos de allanamiento generalmente caen bajo el agravio de la competencia desleal; es decir, la forma en que la firma de corretaje reclutó fue injusta para la firma a la que contrató. Por lo general, lo que es competencia desleal también implica hechos que dan lugar a reclamaciones contra los corredores contratados y existen independientemente de la reclamación por competencia desleal, como las reclamaciones contra los corredores que tenían un contrato que les prohibía trabajar en una determinada zona geográfica, o que tenían un acuerdo que les impedía solicitar clientes, solicitando a otros empleados que se unieran a la nueva empresa. Y cuando hay corredores, los corredores salientes, en particular los directores de sucursal, que tienen un deber fiduciario de lealtad con la empresa empleadora se retiran y se llevan a los corredores con ellos, la reclamación contra la empresa de contratación mejora. Cuando la empresa de contratación interfiere tortuosamente en el contrato de trabajo de otro, mintiendo a los corredores que están contratando sobre la otra empresa o adoptando alguna otra conducta para interferir en las relaciones contractuales que tenían los corredores que se van, la reclamación por competencia desleal se hace aún más fuerte. Si la empresa contratante induce a los corredores salientes a llevarse consigo información comercial, secretos comerciales confidenciales u otra información patentada, estos hechos pueden dar lugar a grandes casos de allanamiento. Los casos con todos esos hechos y demandas, en conjunto, serán un excelente caso de competencia desleal y le ayudarán a persuadir a los árbitros de que su empresa fue allanada injustamente y tiene derecho a una indemnización por daños y perjuicios.

Ahora, hay defensas, y la defensa es usualmente levantada por la firma que está reclutando va así: "Bueno, estos empleados se habrían ido de todos modos. Habían estado mirando alrededor. Se pusieron en contacto con nosotros. Nosotros no los contactamos. Pusimos los puntos sobre las íes, cruzamos todas las tes. Actuamos de buena fe. No hicimos nada para inducir a esta gente a venir a nosotros. Sucedió que no les gustó su antiguo empleador, y si no se acercaban a nosotros, habrían ido a otra empresa de corretaje".

Ahora bien, como estos casos, estos casos de allanamiento entre empresas de corretaje están todos sujetos a arbitraje, sólo hay laudos arbitrales que no dan opiniones razonadas por lo que no se sabe por qué los árbitros hicieron el laudo a la empresa allanada o cómo calculó el importe de los daños. Así que es difícil predecir lo que va a suceder. Ahora, la buena noticia es que en los últimos años, se hizo un estudio que indicaba que más del 50% de los casos presentados por las empresas que han sido allanadas tuvieron éxito! La mala noticia es que las empresas que no ganaron mucho dinero. Eso es porque los daños son difíciles de probar.

Necesitará un costoso testigo experto para probar la cantidad de beneficios perdidos que sufrió. Los cálculos que entran en juego no son sólo la cantidad de beneficios que perdiste, sino la cantidad de gastos que evitaste, que se deducen. El valor actual de los beneficios perdidos a lo largo de los años influye en el cálculo de los daños. Puedes pedir y recuperar el reembolso de la indemnización que se pagó a los empleados que se marcharon mientras conspiraban con la empresa de reclutamiento para dejar tu empresa. Otro conjunto de daños difíciles de medir pero recuperables es la pérdida de valor comercial y de buena voluntad que usted sufrió como resultado de que estos corredores o líneas de negocios fueran contratados fuera de su empresa. Por supuesto, hay gastos de litigio, honorarios de abogados que puede recuperar.

Estos son casos muy complicados. Definitivamente necesitas un abogado de valores, uno con experiencia en las prácticas y procedimientos de la FINRA, así como que conozca el negocio. Puedes encontrar un abogado que conozca todas las leyes, conozca todas las reglas, conozca todas las regulaciones, pero si él/ella no entiende tu negocio vas a tener un problema. He estado en esto durante 40 años y creo que puedo ayudar a los clientes con cualquier caso de asalto a un corredor de bolsa.