Wells Fargo, Citigroup, Morgan Stanley, UBS, multado por ventas inadecuadas de ETFs de alto riesgo

FINRA anunció que ordenó a Wells Fargo asesores, los mercados globales de Citigroup, Morgan Stanley y UBS Financial Services a pagar más de $9,100 millones por dejar de supervisar y al incumplimiento a tener una base razonable para recomendar vender fondos apalancados e inversos. Cada una de las cuatro empresas vende miles de millones de dólares de estos aprovechados e inversa exchange traded fondos.

Los pagos consisten en más de $7,30 millones en multas y $1,80 millones en restitución a los clientes que compraron los fondos apalancados e inversos.  El desglose es el siguiente:

  • Wells Fargo – multa de $2,10 millones y $641.489 en restitución
  • Citigroup – multa de $2 millones y $146.431 en restitución
  • Morgan Stanley: multa de $1,750 millones y $604.584 en restitución
  • UBS – multa de $1,50 millones y $431.488 en restitución


Brad Bennett, Vicepresidente Ejecutivo de FINRA y jefe de ejecución, fue citado diciendo: "la complejidad añadida de productos apalancados e inversas hace imprescindible que las empresas de corretaje tengam una comprensión adecuada de los productos y suficientemente entrenen a su fuerza de ventas antes de que los productos se ofrecen a los clientes al menudeo. Las empresas deben realizar razonable debido diligencia y asegurarse de que sus representantes tengan una comprensión de estos productos."

Adicionalmente, FINRA encontró que las representantes de las empresas hicieron recomendaciones inadecuadas de fondos apalancados e inversas negociables a algunos clientes con objetivos de inversión conservadora o perfiles de riesgo, algunos de los cuales retuvieron durante períodos prolongados durante enero de 2008 hasta junio de 2009, cuando los mercados son volátiles.

Fondos apalancados e inversos negociables tienen riesgos que no se encuentran en fondos de intercambio tradicional traspasado. Esos riesgos derivan de la reposición diaria, aprovechando y capitalización de fondos apalancados e inversa, que les hizo difieren significativamente el rendimiento del índice subyacente o de referencia cuando se mantiene durante largos periodos de tiempo. Era particularmente cierto en los mercados volátiles que existió durante enero de 2008 hasta junio de 2009.

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