Robert W. Pearce, um advogado de valores mobiliários baseado na Flórida com uma prática que inclui a representação de corretores - corretores e consultores financeiros - responde a uma das perguntas mais freqüentes: O que são os casos de raid de corretores de valores mobiliários?

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Meu nome é Robert Pearce, e me perguntam com freqüência sobre o que são os casos de assaltos a corretores de bolsa. Bem, os casos de raides geralmente envolvem o recrutamento de um grande número de corretores de uma empresa para outra, ou linhas de negócios ou livros de negócios, onde a linha de negócios ou produção bruta representa uma parte substancial dos negócios da empresa que está sendo supostamente atacada. O impacto em empresas menores pode ser devastador e, em alguns casos, pode levá-las à paralisação total. Agora, o recrutamento de grandes números de corretores ou parte substancial dos negócios da concorrência nem sempre é uma invasão, mas os números contam, e os números sempre levantam suspeitas, especialmente quando 40 a 50% dos corretores saem de uma empresa para outra, ou 40 a 50% de uma linha de negócios, ou talvez uma linha de negócios completa como o departamento de renda fixa se transfira para a nova empresa.

A caça furtiva de um corretor aqui e ali nos últimos 15 anos não tem sido um problema desde que o protocolo de corretagem entrou em vigor, mas a caça furtiva nunca foi protegida pelo protocolo de corretagem.

Então o que faz um bom caso de ataque? Os casos de raides geralmente se enquadram no delito de concorrência desleal; isto é, a forma como a empresa de corretagem recrutada foi injusta para a empresa da qual eles recrutaram. Geralmente, o que é concorrência desleal também envolve fatos que dão origem a reclamações contra os corretores recrutados e existem independentemente da reclamação de concorrência desleal, tais como reclamações contra os corretores que tinham um contrato que os proibia de trabalhar em uma determinada área geográfica, ou tinham um acordo que os impedia de solicitar clientes, solicitando outros funcionários para ingressar na nova firma. E onde há corretores, os corretores de saída, particularmente os gerentes de sucursais, que têm um dever fiduciário de lealdade para com a firma empregadora deixam e levam os corretores com eles, a reivindicação contra a firma empregadora melhora. Quando a empresa de exploração interfere tortuosamente no contrato de trabalho de outra, mentindo aos corretores que eles estão recrutando sobre a outra empresa ou se engajando em alguma outra conduta para interferir nas relações contratuais que os corretores que partem, a reivindicação de concorrência desleal se torna ainda mais forte. Se a empresa contratante induzir os corretores que partem a levar consigo, informações comerciais, segredos comerciais confidenciais ou outras informações de propriedade, estes fatos podem levar a grandes casos de ataque. Casos com todos esses fatos e reivindicações, coletivamente, farão um excelente caso de concorrência desleal e o ajudarão a persuadir os árbitros de que sua empresa foi atacada injustamente e com direito a danos.

Agora, existem defesas, e a defesa é normalmente levantada pela empresa que está recrutando vai assim: "Bem, estes funcionários teriam saído de qualquer forma". Eles estavam olhando ao redor. Eles entraram em contato conosco. Nós não os contatamos. Nós pontilhamos nossos "i's", cruzamos todos os nossos "t's". Agimos de boa fé. Não fizemos nada para induzir essas pessoas a virem até nós. Aconteceu que eles não gostaram de seu antigo empregador, e se não entrassem em nós, teriam ido a alguma outra corretora".

Agora, como estes casos, estes casos de raid entre empresas de corretagem estão todos sujeitos a arbitragem, existem apenas sentenças arbitrais que não dão pareceres fundamentados para que você não saiba por que os árbitros fizeram a sentença para a empresa atacada ou como ela calculou o valor dos danos. Portanto, é difícil prever o que vai acontecer. Agora, a boa notícia é que, nos últimos anos, foi feito um estudo que indicou que mais de 50% dos casos trazidos pelas empresas que foram invadidas foram bem sucedidos! A má notícia é que as empresas que ganharam não ganharam muito dinheiro. Isso porque os danos são difíceis de provar.

Você precisará de uma dispendiosa testemunha especializada para provar a quantidade de lucros perdidos que você sofreu. Os cálculos que entram em jogo não são apenas o montante dos lucros que você perdeu, mas o montante das despesas que você evitou, que são deduzidas. O valor atual dos lucros perdidos que foram perdidos ao longo dos anos impacta o cálculo dos danos. Você pode pedir e recuperar a indenização que foi paga aos funcionários que deixaram sua empresa enquanto eles conspiravam com a empresa recrutadora para deixar sua empresa. Outro conjunto de danos que são difíceis de medir mas recuperáveis é a perda do valor comercial e da boa vontade que você sofreu como resultado do recrutamento desses corretores ou linhas de negócios fora de sua empresa. Naturalmente, há despesas de litígio, honorários advocatícios que você pode recuperar.

Estes são casos muito complicados. Você definitivamente precisa de um advogado de títulos, um experiente com as práticas e procedimentos da FINRA, assim como conhecer o negócio. Você pode encontrar um advogado que conheça todas as leis, conheça todas as regras, conheça todos os regulamentos, mas se ele não entender seu negócio, você terá um problema. Estou nisto há 40 anos e acredito que posso ajudar os clientes em qualquer caso de ataque de corretores de bolsa.