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Os fundos de hedge são uma ferramenta de investimento cada vez mais popular, muitas vezes sugerida como alternativa a outros investimentos de fundos conjuntos.

Entretanto, como a Securities and Exchange Commission (SEC) oferece menos regulamentação sobre eles, os fundos de hedge carregam um risco maior. Nas últimas duas décadas, os investidores perderam bilhões de dólares em fraudes envolvendo fundos hedge.

Como investidor, é importante estar ciente de como os fundos de hedge operam e como eles podem ser fraudulentos. Se você acredita ter sido vítima de fraude em investimentos, entre em contato imediatamente com um advogado de fraude em investimentos. Eles podem avaliar seu caso e aconselhá-lo sobre suas opções potenciais de recuperação.

O que é um Fundo de hedge?

Em termos simples, os fundos de hedge são um tipo de parceria de investimento. Como um fundo mútuo, um fundo de hedge é construído a partir dos fundos comuns de muitos investidores diferentes. Estes investidores dão seu dinheiro aos administradores de fundos, que o investem de acordo com os objetivos gerais do fundo.

Os fundos de hedge são uma opção atraente para muitos investidores porque são geridos de forma mais agressiva do que outros veículos de investimento. Os fundos hedge investem em uma variedade de ativos não tradicionais além de ações e títulos, incluindo moedas estrangeiras, mercados imobiliários e até mesmo derivativos.

Este tipo de estratégia de investimento tem seus benefícios. Ao mesmo tempo, porém, a enorme complexidade dos fundos de hedge torna-os um risco maior. Os investidores podem não saber exatamente como o seu dinheiro está preso em um determinado momento.

O que é fraude do Hedge Fund?

Não há uma maneira única de os administradores de fundos de hedge defraudarem os investidores. Em vez disso, a fraude de fundos de hedge pode tomar a forma de vários tipos comuns de esquema de investimento, inclusive:

  • Desfalque;
  • Negociação de informações privilegiadas para o benefício pessoal dos administradores de fundos de hedge;
  • Assegurar um investimento através de declarações falsas sobre os investimentos dentro do fundo ou sobre seus retornos prometidos;
  • Garantir seu investimento sem revelar adequadamente os riscos do fundo; e
  • Ocultação de perdas de investimento.

Ocasionalmente, um fundo de hedge cobre um esquema de investimento desde o início. O infame esquema Ponzi de Bernie Madoff, por exemplo, envolvia um fundo de hedge. Muitos fundos de hedge são legítimos, mas os investidores devem estar sempre atentos a quem está administrando seu dinheiro.

Quais são os sinais de fraude do Fundo de hedge?

Assim como com outros tipos de fraude em investimentos, a fraude de fundos de hedge pode assumir diversas formas. Em geral, porém, se as promessas feitas sobre um fundo de hedge parecem boas demais para serem verdadeiras, provavelmente o são.

Não há dois casos de fraude de hedge funds exatamente iguais, mas há várias bandeiras vermelhas que você pode procurar. Ao pesquisar um investimento potencial, preste atenção a

  • Promessas de retornos excessivos;
  • Promessas de retornos consistentes, independentemente da força do mercado;
  • Comunicação vaga ou complicada sobre seu investimento;
  • Se uma empresa de contabilidade independente audita regularmente o fundo; e
  • Se o fundo tem um saldo de investimentos líquidos e ilíquidos.

Além disso, a conduta de um gestor de fundos de hedge é uma boa maneira de julgar a legitimidade de um fundo de hedge. Ao contrário dos corretores de uma corretora, os gestores de fundos de hedge não recebem comissões pelos títulos que vendem.

Em vez disso, fundos de hedge de boa reputação cobram uma taxa de administração entre 1% e 4% do total dos ativos administrados e uma taxa de performance baseada no lucro total que o fundo gera. Se você planeja investir em um fundo de hedge e o gestor indica que eles são pagos com comissão, provavelmente é melhor ficar longe.

Por que a fraude do Hedge Fund é tão comum?

Os fundos de hedge têm duas características primárias que os tornam um alvo principal de fraude em investimentos. Primeiro, em comparação com outros investimentos, os fundos de hedge são relativamente desregulamentados. E segundo, os fundos de hedge envolvem investimentos maiores e investidores mais ricos.

Os fundos de hedge operam com menos supervisão da SEC

A fraude dos fundos hedge é mais comum porque os fundos hedge operam com menos supervisão por parte da SEC. A SEC exige que certos tipos de empresas de investimento se registrem junto à Comissão antes de iniciar as operações.

Como condição de registro, essas empresas devem apresentar certos relatórios à SEC. Esta supervisão adicional torna mais difícil para estes fundos de investimento regulamentados se envolverem em comportamento fraudulento.

Os fundos de hedge se organizam como sociedades limitadas de investimento privado para que se enquadrem em uma exceção a estas exigências de registro. Esta exceção permite que os fundos de hedge operem sem registro junto à SEC e os isenta dos mesmos requisitos obrigatórios de relatórios que as empresas de investimento registradas.

Os fundos de hedge envolvem mais dinheiro em comparação com outros fundos

Os fundos hedge são um alvo comum de fraude em investimentos porque envolvem investidores com um patrimônio líquido maior do que em outros fundos comuns.

Em comparação com outros tipos de investimentos, os fundos de hedge requerem investimentos iniciais de grande porte para aderir. Além disso, a SEC permite que apenas investidores credenciados negociem títulos não-registrados.

A SEC considera um investidor "credenciado" se ele tiver uma renda individual superior a US$ 200.000 por ano ou um patrimônio líquido de mais de US$ 1 milhão. Em agosto de 2020, a SEC emendou a definição de "investidor credenciado" para incluir investidores que atingem certos limites mínimos de conhecimento profissional, experiência ou certificações.

Em certo sentido, os investidores credenciados são aqueles que o governo acredita serem suficientemente sofisticados para tomar decisões de investimento mais arriscadas por conta própria.

Entretanto, mesmo investidores diligentes e conhecedores podem ser vítimas de esquemas de fraude de investimento particularmente inteligentes. Gerentes de fundos de hedge sem escrúpulos sabem disso e podem ver esses investidores ricos como uma oportunidade de fraude.

Devo contratar um Advogado de Fraude de Investimento?

Se você sofreu perdas de investimento depois de investir em um fundo de hedge, é importante falar imediatamente com um advogado especializado em fraude de investimentos. Como investidor, há uma série de teorias legais nas quais você pode confiar para responsabilizar um fundo de hedge e seus administradores por suas perdas.

Por exemplo, mesmo que os fundos de hedge não sejam obrigados a se registrar na SEC, os administradores de fundos de hedge ainda são consultores de investimento obrigados a agir como fiduciários para seus investidores.

Como fiduciários, os administradores de fundos de hedge devem tanto um dever de lealdade quanto um dever de cuidado para com seus investidores. Assim, além de reclamações por deturpação, quebra de contrato ou outras teorias de responsabilidade, os administradores de fundos de hedge estão abertos a reclamações por violação de seus deveres fiduciários.

Advogados experientes em fraude em investimentos estão familiarizados com os tipos de reclamações que os investidores têm. Eles saberão de quais provas você precisa e qual é a melhor maneira de construir seu caso.

Ao contratar um advogado de fraude em investimentos, você pode minimizar perdas futuras e maximizar sua recuperação. Mesmo que você não tenha certeza se tem uma reclamação, não hesite; os advogados de fraude em investimentos, incluindo nossa firma, oferecem uma consulta inicial gratuita para discutir seu caso.

Você perdeu dinheiro para fraudes com fundos de hedge?

Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., representam os investidores há mais de 40 anos. Se você perdeu dinheiro para um fundo de hedge fraudulento, você pode ser capaz de recuperar algumas de suas perdas. Entre em contato conosco hoje ou ligue para 561-338-0037 para uma consulta gratuita.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce of The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has been a trial attorney for more than 40 years and has helped recover over $170 million dollars for his clients. During that time, he developed a well-respected and highly accomplished legal career representing investors and brokers in disputes with one another and the government and industry regulators. To speak with Attorney Pearce, call (800) 732-2889 or Contact Us online for a FREE INITIAL CONSULTATION with Attorney Pearce about your case.

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