Se você recebeu um Aviso Wells da SEC, é importante entender o que é e como responder.
O que é um Aviso Wells?
Um Aviso Wells é geralmente uma carta formal (às vezes apenas um telefonema) na qual os advogados da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) notificam os indivíduos e/ou firmas que estão planejando recomendar que a SEC autorize os advogados a mover uma ação de execução contra o indivíduo e/ou a firma .
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Uma Notificação Wells normalmente estabelecerá as alegações específicas contra o indivíduo e/ou empresa, bem como oferecerá uma oportunidade para uma resposta antes que a SEC tome uma decisão final sobre a possibilidade de apresentar acusações. Após uma investigação da SEC ter encontrado provas de potenciais infrações à lei de valores mobiliários, os advogados da SEC normalmente fornecerão um Aviso Wells mas, nem sempre!
Nota: Se você recebeu um Aviso da Wells, significa que os advogados da SEC acreditam que você tem violado as leis e regulamentos de títulos, não é uma constatação de culpa. É importante que você aja rapidamente e consulte um advogado de defesa de valores mobiliários experiente para proteger seus direitos e interesses.
Que informações estão contidas em um aviso de Wells?
Um aviso de Wells da SEC geralmente conterá as seguintes informações:
- Identificar as acusações específicas contra o indivíduo ou empresa que a Divisão de Fiscalização da SEC está considerando;
- Notificar o destinatário do Aviso Wells a oportunidade de fornecer uma declaração voluntária por escrito ou em vídeo defendendo suas ações (que pode ou não incluir argumentos para que a Comissão não apresente uma ação ou para que as acusações ou recursos propostos não sejam perseguidos, ou trazer quaisquer fatos relevantes à atenção da Comissão em relação à sua consideração do assunto);
- Fornecer um período de tempo razoável para que o destinatário prepare e apresente sua resposta;
- Avisar ao destinatário que qualquer apresentação deve ser endereçada ao Diretor Assistente apropriado;
- Informar ao destinatário da notificação do Wells que sua apresentação no Wells pode ser utilizada pela Comissão em qualquer ação ou procedimento de execução;
- Uma cópia anexa do Wells Release; e
- Uma cópia anexa do Formulário 1662 da SEC.
A maior parte do que aparece em um aviso escrito da Wells é a chapa de caldeira.
Normalmente, a notificação por escrito detalha as infrações legais e regulamentares em consideração, mas não faz alusão às especificidades do caso específico.
As empresas públicas são obrigadas a divulgar um Aviso Wells?
Um aviso da Wells é uma comunicação privada ao destinatário, e a Comissão não a divulgará.
No passado, muitas empresas optaram por não fazer nenhuma divulgação pública de um aviso de Wells.
Entretanto, nos últimos anos, algumas empresas revelaram voluntariamente o recebimento de uma Notificação Wells em seus arquivos públicos junto à SEC.
Geralmente, tais revelações são uma escolha discricionária, ao invés de uma exigência. A decisão é se a investigação e as possíveis conseqüências seriam um fato relevante que precisa ser divulgado à luz de outras declarações feitas publicamente pela empresa.
Os corretores e consultores de investimento registrados são obrigados a divulgar um aviso de Wells Notice?
Sim, se você for um corretor-revendedor registrado ou consultor de investimentos, você será obrigado a divulgar o recebimento de uma Notificação de Poços em seu Formulário U4.
Leituras relacionadas: SEC Subpoenas: Como responder
Como responder a um aviso de Wells
Se você recebeu um Aviso Wells, a primeira coisa que você deve fazer é consultar um advogado de defesa de títulos experiente. Seu advogado o ajudará a compreender as alegações específicas contra você e decidirá se você deve responder ou não. Em caso afirmativo, o advogado elaborará uma resposta estratégica e personalizada em seu nome.
Sua resposta a um aviso de Wells(também conhecido como Wells Submission) será incrivelmente importante para determinar se a SEC toma ou não medidas coercitivas contra você. Em alguns casos, uma resposta bem elaborada pode convencer a SEC a abandonar completamente o assunto. Em outros casos, pode resultar em uma punição mais indulgente se a SEC decidir apresentar queixa.
Antes de responder a uma notificação da Wells, você e seu advogado precisarão rever cuidadosamente todas as provas coletadas durante a investigação da SEC.
Isto pode incluir:
- Entendendo as acusações específicas que a Divisão de Execução da SEC está considerando apresentar contra você
- As limitações estabelecidas para a revelação do aviso de alerta Wells
- O prazo para a apresentação de sua notificação de Wells à SEC
Uma vez concluída a análise das provas, seu advogado trabalhará com você para preparar uma resposta persuasiva que atenda às preocupações específicas da SEC.
Este é um passo muito importante, pois um Wells Submission apresenta os fatos e os primeiros argumentos para persuadir a Divisão de Execução da SEC a não prosseguir com uma ação de execução ou a recomendar uma ação menos severa.
A SEC analisará a resposta e tomará uma decisão final sobre a apresentação ou não de acusações.
Mesmo que o processo de Aviso Wells seja confidencial, ele pode se tornar público se a SEC decidir interpor uma ação de execução contra você. Mais importante, o que quer que esteja escrito na resposta ao Aviso da Wells pode ser considerado uma admissão dos fatos declarados no Aviso da Wells.
O que acontece se a SEC decidir trazer acusações?
Se a SEC decidir apresentar queixa depois que você receber uma Notificação Wells, ela apresentará uma queixa formal contra você em um tribunal federal ou processo administrativo. Neste momento, você terá a oportunidade de se defender contra as acusações da SEC.
Este é um processo complexo, e você precisará ter ao seu lado um advogado de defesa de valores mobiliários experiente para proteger seus direitos e ajudá-lo a navegar no sistema jurídico.
Um Aviso Wells é apenas o início do processo de aplicação da lei da SEC, mas é um passo muito importante. Se você recebeu um Aviso Wells, certifique-se de consultar um advogado de defesa experiente da SEC o mais rápido possível para garantir o melhor resultado possível em seu caso.
Considere consultar um Advogado de Defesa experiente da SEC
Se você recebeu um aviso da Wells, deve consultar um advogado de defesa de valores mobiliários experiente o mais rápido possível.
O escritório de advocacia Robert Wayne Pearce, P.A., tem representado indivíduos e entidades em investigações e ações de aplicação da SEC por mais de 40 anos.
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Nós o ajudaremos a compreender as alegações específicas contra você e trabalharemos com você para preparar uma resposta persuasiva à SEC.
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