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Se você tiver sofrido perdas significativas de investimento, você pode estar se perguntando se pode processar sua corretora.

Você pode processar uma empresa de corretagem?

como processar uma empresa de corretagem

Sim, você pode processar uma corretora para ajudar a recuperar quaisquer perdas de investimento que você tenha sofrido devido a negligência ou fraude de uma corretora. As ações judiciais são normalmente movidas contra corretoras de valores e não contra corretores individuais porque a firma é responsável (automaticamente) pelas ações de todos os seus funcionários.

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Além disso, as corretoras são diretamente responsáveis por supervisionar seus funcionários e garantir que eles estejam aderindo aos regulamentos do setor e possam ser responsabilizados por suas falhas de supervisão.

As regras da FINRA exigem que uma corretora estabeleça políticas e procedimentos que monitorem as atividades dos corretores, a fim de evitar perdas para os investidores e fraudes em investimentos. Como tal, se a corretora falhou em supervisionar seus funcionários adequadamente e isto levou a suas perdas de investimento, você pode ter uma reclamação contra a firma.

IMPORTANTE: Ajuizar uma ação judicial bem-sucedida contra uma corretora é um empreendimento complexo. Você precisará provar que a firma não supervisionou adequadamente seus funcionários e que esta falha levou a perdas no seu investimento. Se você decidir prosseguir com uma ação legal, é importante consultar um advogado de valores mobiliários experiente que possa ajudá-lo a navegar no processo e construir um caso forte contra a firma.

Quando uma empresa corretora pode ser responsabilizada por perdas de investimento?

Apesar de terem problemas com um corretor individual, muitos investidores ficam surpresos ao saber que as ações judiciais contra um indivíduo são na verdade bastante raras. A grande maioria das ações judiciais que são movidas em conexão com perdas de investimento são movidas contra a corretora que empregou o corretor.

Uma corretora é obrigada a supervisionar adequadamente seus funcionários e garantir que eles estejam aderindo às regras e regulamentos da FINRA. Se a firma não o fizer e isso resultar em perdas para os investidores, a firma pode ser responsabilizada.

Infelizmente, é comum que empresas de corretagem independentes contratem corretores sub-qualificados com pouca ou nenhuma experiência no setor. Esses corretores recebem muito pouco treinamento e são deixados à sua própria sorte quando se trata de lidar com os investimentos dos clientes. Como resultado, estes corretores inexperientes podem cometer erros graves que custam muito dinheiro aos investidores.

Devido ao fato de as corretoras serem obrigadas a supervisionar adequadamente seus funcionários, a responsabilidade pelas perdas de investimento muitas vezes recai sobre a corretora que contratou a corretora e não sobre a corretora individual.

Além disso, sob a Seção 20(a) do Securities and Exchange Act, uma corretora pode ser considerada responsável pela negligência de seus corretores e consultores individuais. Em essência, a lei tende a responsabilizar a corretora pela má conduta de seus funcionários, a menos que a corretora tenha agido de boa fé e não tenha causado indiretamente a má conduta que resultou nas perdas dos investidores.

Nota: O processo de estabelecer responsabilidade contra uma corretora é complexo e pode ser difícil provar que a empresa é responsável por suas perdas de investimento. É do melhor interesse da firma de corretagem evitar a responsabilidade, portanto, é provável que eles tenham uma equipe de advogados trabalhando para protegê-los. Como tal, se você decidir prosseguir com uma ação legal contra uma corretora, é importante consultar um advogado de valores mobiliários experiente que possa ajudá-lo a navegar no processo e construir um caso forte contra a firma.

The Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A. has over 40 years of experience representing those who have been wronged by a fiduciary and have recovered over $170 million in investment losses for our clients. If you believe that you have been the victim of broker or brokerage firm misconduct, we can help. Contact us today for a free consultation.

Quando a responsabilidade cai sobre o corretor individual?

Há muitas circunstâncias em que a responsabilidade por perdas de investimento pode recair sobre o corretor individual. Por exemplo, se um corretor fizer declarações falsas ou omissões materiais sobre um investimento, o corretor pode ser responsabilizado por quaisquer perdas que resultem dessas declarações falsas. Adicionalmente, se um corretor se envolver em atividade fraudulenta ou ilegal, o corretor pode ser responsabilizado por quaisquer perdas que ocorram.

Todos os corretores e consultores financeiros são obrigados a aderir a um rigoroso código de ética e devem a seus clientes um dever fiduciário. Um dever fiduciário é uma obrigação legal de agir no melhor interesse do cliente. Se um corretor violar este dever e causar ao cliente a perda de dinheiro, o corretor pode ser considerado responsável.

Há uma grande variedade de circunstâncias em que um corretor pode violar seu dever fiduciário para com um cliente. Para uma discussão mais completa sobre quando a responsabilidade por perdas no investimento recai sobre o corretor individual, consulte nosso artigo sobre "Como processar um consultor financeiro ou corretor de bolsa de valores por perdas no investimento".

Você já sofreu perdas de investimento? Tome medidas legais hoje.

Se você sofreu perdas de investimento, você pode ser capaz de tomar medidas legais contra a corretora ou corretor individual responsável por suas perdas. O primeiro passo é consultar um advogado de valores mobiliários experiente para discutir seu caso e determinar quais opções legais estão disponíveis para você.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce of The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has been a trial attorney for more than 40 years and has helped recover over $170 million dollars for his clients. During that time, he developed a well-respected and highly accomplished legal career representing investors and brokers in disputes with one another and the government and industry regulators. To speak with Attorney Pearce, call (800) 732-2889 or Contact Us online for a FREE INITIAL CONSULTATION with Attorney Pearce about your case.

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