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A Regra FINRA 2010 estabelece que os membros da FINRA devem observar "altos padrões de honra comercial e princípios justos e equitativos de comércio" na condução de seus negócios. Se você acha que esta regra parece ampla, é porque ela é.

E infelizmente, os membros da FINRA nem sempre estão à altura destes altos padrões prescritos na Regra FINRA 2010.

Então, o que fazer se seu corretor ou consultor financeiro não cumpriu com suas obrigações no âmbito da FINRA 2010?

A má conduta do corretor custa aos investidores milhões de dólares em perdas de investimento a cada ano. Tais perdas são freqüentemente o resultado de fraude, deturpação ou supervisão negligente de sua conta. Embora essa má conduta possa resultar em graves ramificações financeiras para você, felizmente existem caminhos para responsabilizar esses malfeitores. 

Se você sofreu perdas que você acredita serem resultado da falha de seu corretor em manter os altos padrões de honra comercial e os princípios de equidade comercial, contate os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.

Discuta seu caso com um advogado experiente em perdas de investimento o mais rápido possível para ver como você pode ser capaz de se recuperar. 

Visão geral de outras regras FINRA notáveis

Tipicamente, as Regras FINRA descrevem a conduta específica proibida pela própria regra. Por exemplo:

  • A regra 1122 da FINRA proíbe os membros da FINRA e outros indivíduos de registrar informações incompletas ou imprecisas na FINRA;
  • A regra FINRA 2111 exige que os corretores recomendem apenas investimentos ou estratégias de investimento que sejam adequadas ao cliente; e
  • A regra FINRA 5270 proíbe a execução frontal de transações em bloco.

Então, onde entra em jogo a Regra FINRA 2010?  

Muitas vezes, os investidores utilizam a Regra 2010 para tratar de má conduta não descrita em outras regras da FINRA. A Regra 2010 opera como uma disposição de proteção aos investidores contra negligência financeira e outras práticas antiéticas por parte de consultores e instituições financeiras. 

O que a Regra 2010 Proíbe?

A regra 2010 sanciona os corretores por má fé ou má conduta "empresarial" antiética. Receber uma sanção sob a Regra 2010 não significa necessariamente que o corretor violou a lei, mesmo que uma violação da lei de títulos por si só apóie a conclusão de que um corretor violou a Regra 2010.

A conduta considerada antiética ou imoral, embora não necessariamente proibida por lei, autoriza a disciplina sob a regra.

Exigência relacionada aos negócios

A Regra FINRA 2010 determina que a suposta má conduta seja relacionada a negócios para se qualificar para a disciplina sob esta regra. Em uma ação disciplinar FINRA de 2019, um Painel de Audiência FINRA explicou que a relação entre as ações antiéticas do membro FINRA e a conduta de seus negócios de valores mobiliários não tem que estar intimamente ligada.

Ao contrário, o Painel implicou que a Regra 2010 se estende a qualquer má conduta que "reflete sobre a capacidade da pessoa associada de cumprir as exigências regulamentares do negócio de títulos e de cumprir [seus] deveres fiduciários no manuseio do dinheiro de outras pessoas".

Exemplos de violações da Regra FINRA 2010

Em última análise, cada caso que alega violação da Regra 2010 requer uma análise individual para determinar se a má conduta equivale a uma violação da regra.

Para determinar se a regra foi violada, é necessária uma avaliação tanto da totalidade das circunstâncias quanto do contexto da má conduta. Lembre-se, uma violação da Regra 2010 ocorre mesmo em circunstâncias em que um corretor não comete uma violação da lei estadual ou federal.

As ações consideradas uma violação da Regra 2010 incluem:

  • Apropriação indevida de fundos de clientes ou de um empregador;
  • Compartilhar as informações confidenciais dos clientes sem aprovação;
  • Forjar assinaturas;
  • Fazer alterações em documentos financeiros importantes;
  • Solicitação de doações para benefício pessoal ou outros usos não autorizados;
  • deturpar as informações financeiras aos clientes; e
  • Recusar-se a pagar honorários advocatícios e outras despesas após iniciar um litígio contra um cliente.

As alegações da Regra 2010 surgem freqüentemente em conjunto com alegações de que um corretor violou outra Regra FINRA.

Contate um advogado de perdas de investimento para responder a suas perguntas sobre a Regra 2010

Argumivelmente no centro da regulamentação de valores mobiliários está a FINRA 2010. Sem essa regra, os membros da FINRA não teriam nenhuma obrigação abrangente de conduzir seus negócios com padrões tão altos de honra e integridade.

É claro que, mesmo com a Regra 2010 em vigor, os membros da FINRA inevitavelmente ficarão aquém desses padrões. Quando o fizerem, saiba que você pode recorrer aos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.

Com mais de 40 anos de experiência representando investidores e responsabilizando seus corretores e consultores financeiros por má conduta, você pode estar confiante de que nossa equipe tem o conhecimento e os recursos necessários para lutar por você. 

O advogado Robert Pearce tem um forte histórico de sucesso, recuperando fundos para mais de 99% de seus clientes investidores. Para discutir seu caso e iniciar o processo de compensação, entre em contato conosco hoje para uma avaliação gratuita do caso.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce of The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has been a trial attorney for more than 40 years and has helped recover over $170 million dollars for his clients. During that time, he developed a well-respected and highly accomplished legal career representing investors and brokers in disputes with one another and the government and industry regulators. To speak with Attorney Pearce, call (800) 732-2889 or Contact Us online for a FREE INITIAL CONSULTATION with Attorney Pearce about your case.

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