Seus investimentos são importantes - é por isso que tantos indivíduos contratam corretores de investimento e consultores financeiros para gerenciar suas contas de investimento.
Ter um corretor qualificado pode ser uma grande vantagem para o crescimento de seus investimentos. Infelizmente, porém, a fraude em investimentos e títulos continua sendo uma questão comum e séria nos Estados Unidos a cada ano.
Então, o que você faz se for vítima de fraude de investimento nas mãos de seu corretor?
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) tem a missão de proteger os investidores; manter mercados justos, ordenados e eficientes; e facilitar a formação de capital. Em prol deste objetivo, a SEC permite que investidores individuais apresentem reclamações contra seu corretor ou contra a firma de seu corretor.
Se seu corretor cometeu negligência ou fraude, você pode ter o direito de apresentar uma reclamação e recuperar seus prejuízos. As violações da lei de valores mobiliários podem ser relatadas à SEC, que conduzirá uma investigação abrangente.
Procurando informações sobre como apresentar uma queixa da SEC contra um corretor? Não procure mais que os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.
Nossos advogados não só podem ajudá-lo a informar seu corretor, mas também podemos ajudá-lo a recuperar suas perdas de investimento.
Apresentar uma reclamação contra seu corretor junto à SEC pode ser uma ótima maneira de responsabilizá-los e colocar os futuros investidores sob notificação de seus erros. No entanto, fazer isso não ajuda necessariamente a recuperar seu dinheiro. O contato com um advogado, entretanto, pode ser o primeiro passo para realmente recuperar suas perdas pessoais de investimento que você sofreu nas mãos de seu corretor.
O advogado Robert Wayne Pearce tem mais de 40 anos de experiência no tratamento de casos complexos de títulos, commodities e arbitragem de investimentos e litígios. Ele já ajudou inúmeros clientes através de suas disputas relacionadas a investimentos, e ele lutará para fazer o mesmo por você.
Por favor, não hesite em nos enviar uma mensagem on-line ou ligue (800) 732-2889 hoje para obter assistência.
Por que eu faria uma reclamação?
Há inúmeras razões para apresentar uma reclamação junto à SEC contra seu corretor.
Exemplos comuns de ações ilícitas de um corretor ou empresa de corretagem incluem:
- Oferta de títulos fraudulentos ou não registrados;
- Apropriação indevida de fundos de clientes;
- Negociação com informações privilegiadas;
- Fazendo declarações falsas ou enganosas; e
- Não apresentação dos relatórios necessários junto à SEC.
Naturalmente, nem todas as ações de um corretor constituem fraude para a qual você pode apresentar uma reclamação junto à SEC. Lembre-se, o mercado de ações é inerentemente volátil, portanto, o fato de você ter perdido dinheiro não significa necessariamente que seu corretor tenha tomado qualquer ação indevida.
Um advogado experiente em fraude de investimentos pode ajudá-lo a determinar se a apresentação de uma reclamação junto à SEC contra um corretor pode ser justificada.
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Apresentar uma queixa junto à SEC contra um corretor: O que você precisa saber
Se você sofrer perdas financeiras devido à negligência ou má conduta de um corretor ou empresa de corretagem, apresentar uma reclamação à SEC contra o corretor pode ser um passo importante a ser dado.
Isto não só pode ajudar a evitar que futuros investidores estejam sujeitos às mesmas ações fraudulentas e predatórias, mas também pode lhe proporcionar uma avenida para recuperar suas perdas.
Como apresentar uma reclamação contra um corretor
O primeiro passo para informar seu corretor por fraude ou má conduta é registrar sua queixa formal junto à SEC.
A SEC oferece uma oportunidade para membros do público em geral apresentarem reclamações de corretores eletronicamente usando o Formulário de Reclamação do Investidor da SEC.
O que incluir em sua queixa
O Formulário de Reclamação do Investidor pode parecer simples de preencher. No entanto, há mais do que você possa pensar.
O formulário requer informações básicas, tais como:
- Seu nome e endereço;
- Informações básicas sobre seu corretor;
- O tipo de investimento envolvido;
- Uma breve descrição dos eventos que deram origem a sua reclamação; e
- Quaisquer ações que você já possa ter para resolver sua reclamação contra seu corretor, tais como mediação, arbitragem, ou ação judicial.
O formulário de reclamação pode desempenhar um papel vital para saber se a SEC permite que seu caso avance. Assim, quanto mais informações você for capaz de fornecer, melhor equipada a SEC estará para investigar sua queixa.
Um advogado experiente em fraude de investimentos pode ser um grande benefício para você ao preencher seu Formulário de Reclamação do Investidor e seguir em frente no processo.
O que acontece depois de enviar minha queixa à SEC
Depois que a SEC receber sua reclamação, eles investigarão minuciosamente sua reclamação e todas as provas relevantes.
A confidencialidade é fundamental para o processo. A SEC conduz suas investigações de forma a proteger as partes e preservar a integridade do processo de reclamação.
Então, dependendo das alegações afirmadas em seu formulário, a reclamação será encaminhada ao escritório apropriado da SEC.
O Escritório de Educação e Advocacia do Investidor
O Escritório de Educação e Defesa do Investidor trata de questões básicas do investidor em relação à lei de valores mobiliários e reclamações relacionadas a profissionais financeiros. Estes funcionários da SEC também aconselharão os reclamantes sobre possíveis soluções e, em alguns casos, intervirão em seu nome e chegarão até os corretores ou outros consultores financeiros a respeito das questões levantadas em sua reclamação.
Este escritório também pode encaminhar sua reclamação para outra divisão da SEC para resolução.
Divisão de Execução
A Divisão de Execução, por outro lado, emprega advogados para analisar informações e dicas sobre violações da lei de valores mobiliários.
Os funcionários deste escritório investigam as reivindicações em sua totalidade, recuperando quaisquer provas que possam ser necessárias. Novamente, é importante observar que as investigações conduzidas pela SEC são tipicamente confidenciais, a menos que sejam feitas em caráter público.
Após completar uma investigação completa, a Divisão de Execução pode recomendar que a SEC instaure ações civis no tribunal federal ou perante um juiz de direito administrativo para processar as violações da lei de títulos.
Por que contratar um advogado de perdas de investimento para ajudar com as reclamações contra seu corretor?
A denúncia da conduta fraudulenta de um corretor à SEC é importante. Entretanto, apresentar uma queixa à SEC não é a única maneira de responsabilizar um corretor ou empresa de corretagem.
De fato, em alguns casos, apresentar uma reclamação da SEC pode não ser suficiente para obter a compensação que você precisa para se recuperar de suas perdas de investimento. Nesses casos, é imperativo que você contate um advogado para ajudá-lo a lutar pela recuperação que você precisa e merece.
Um advogado experiente em investimentos e fraude de títulos ou um advogado de arbitragem FINRA pode ajudá-lo a avaliar seu caso e determinar a melhor maneira de seguir em frente.
No final do dia, relatar a má conduta de seu corretor à SEC só pode fazer muito. O governo, em última análise, não ajuda os investidores a recuperar o dinheiro que perderam.
Um advogado experiente em perdas de investimento, no entanto, será um defensor para você enquanto luta para recuperar a compensação que você precisa e merece. Uma arbitragem privada ou uma ação judicial contra a corretora ou firma de corretagem pode proporcionar uma avenida para recuperar suas perdas de investimento.
Além disso, se você estiver preocupado com as repercussões que podem resultar da apresentação de uma queixa, você pode fazê-lo anonimamente através de seu advogado através de uma queixa de denunciante. De fato, desde o início de seu programa de denunciantes em 2011, a SEC concedeu mais de US$ 700 milhões aos denunciantes bem-sucedidos. Portanto, não deixe que o medo de um empregador ou outra pessoa descobrir sobre sua queixa o impeça de receber a indenização que você merece.
Contate hoje o Advogado Robert Wayne Pearce, Advogado de Fraude de Investimento
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Em caso afirmativo, o Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A., está aqui para ajudar.
Seus investimentos são importantes para você e seu futuro. E quando um corretor ou empresa de corretagem coloca seu futuro em risco, você precisa de alguém em seu canto que irá perseguir seu caso até o limite máximo da lei.
O advogado de fraudes em investimentos Robert Wayne Pearce e sua equipe têm ampla experiência no tratamento de todos os tipos de títulos, commodities e assuntos relacionados a fraudes. Com nossos mais de 40 anos de prática lutando pelos direitos dos clientes em necessidade, você pode ter certeza de que seu caso estará em boas mãos.
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