Feb 2, 2023

Can a Lawyer Help Investors with Unauthorized Trading?

The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has experience handling unauthorized trading and investor disputes with broker-dealers. Our unauthorized trading lawyers understand the complexities of securities law, as well as the impact that unauthorized trading can have on an investor’s financial future. Brokers must get approval from clients before making trades in a standard brokerage account. When a broker makes a trade (or trades) without first discussing this with their client, this is known as unauthorized trading. If you’ve been a victim of unauthorized trading and suffered financial losses, there is hope – you may be able to recover your money.  But you must call us at (800) 732-2889 promptly to avoid ratification and waiver defenses the financial advisors lawyers will raise to avoid paying you back! What is unauthorized trading? Unauthorized trading is any purchase or sale of securities made on behalf of a client without prior permission, knowledge or consent. FINRA Rule 2510(b) prohibits brokers from buying or selling securities in non-discretionary brokerage accounts without talking to customers and getting their approval. This may also be considered a violation of FINRA’s standards for commercial honor, fair trade practices, and prohibitions against manipulative or fraudulent behavior (FINRA Rule 2010 and FINRA Rule 2020). Unauthorized trading doesn’t apply to discretionary accounts. A discretionary account is an account in which the broker has been granted authority (prior written authority) to make decisions regarding investments and the brokerage firm has approved the account for discretionary trading. How to Spot Unauthorized Trading To prevent unauthorized trading, it’s important to stay on top of your investment account. Here are some tips to help you spot it: Remember, the quicker you report unauthorized trading, the stronger your case will be. So don’t hesitate to take action if you suspect something’s amiss. Have You Suffered Investment Losses Due to Unauthorized Trading? If you think your broker made unauthorized trades, it’s important to act. A securities lawyer can help you understand the situation and figure out the next steps. Contact us today at (800) 732-2889 or fill out one of our short contact forms. Can You Sue Your Broker for Unauthorized Trading? Yes, you can sue your broker for unauthorized trading. Investment loss claims are most often addressed through arbitration, which is governed and regulated by FINRA. The FINRA arbitration process allows investors to resolve disputes with their brokerage firms without having to go to court. The arbitration process tends to be faster and less expensive than a traditional lawsuit. If you’ve suffered financial losses due to unauthorized trading, our experienced securities attorneys can help you file a claim against the broker-dealer. We are here to fight for your rights as an investor. Contact us today for more information. Related Read: Can You Sue a Financial Advisor or Stockbroker Over Losses? Do You Need an Unauthorized Trading Lawyer? It is crucial to have an attorney who understands the complexities of securities law, as well as the rules that brokers must abide by when dealing with clients’ accounts. Making the wrong choices now could result in losing your ability to recover any losses. A good unauthorized trading attorney knows how to avoid the ratification and waiver defenses! At the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., our attorneys understand how difficult it is for investors when brokers breach their fiduciary duty and make unauthorized trades. We are here to help you get the compensation that you deserve for your losses. We’ve been helping investors recover lost money for over 40 years. Our track record speaks for itself. We’ve helped recover over $170 million for our clients. Contact the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. today to learn how we can help you with your unauthorized trading dispute. We provide free consultations, so don’t wait – schedule yours now and get the legal help you need.

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21 de julho de 2022

Um corretor pode vender minhas ações sem a minha permissão?

Você examinou sua conta de investimento e descobriu que algumas de suas ações haviam sido vendidas sem sua permissão. Você não deu a permissão, portanto está compreensivelmente confuso, frustrado e zangado. O que você faz agora? Primeiro, você precisa determinar quem vendeu suas ações. Se foi seu corretor, você pode estar se perguntando se seu corretor pode ou não vender suas ações sem sua permissão. Meu corretor pode vender minhas ações sem sua permissão? Seu corretor não pode vender ações sem sua permissão, a menos que você tenha dado autorização por escrito para fazê-lo. Isto é chamado de negociação não autorizada e não permitida pelas regras da indústria de títulos e valores mobiliários. Precisa de ajuda jurídica? Vamos conversar. ou, nos ligue para 561-338-0037. Entretanto, embora a autorização apropriada deva ser sempre obtida, um corretor não precisa necessariamente obter permissão expressa para cada transação. Neste artigo revisaremos as duas circunstâncias em que um corretor pode vender títulos sem aviso prévio ou consentimento do cliente. Nota: Se você acredita ter sofrido perdas em seu investimento como resultado de negociação não autorizada, você deve falar com um advogado de fraude de corretagem sobre seus direitos legais. Sua conta de investimento é uma conta discricionária? A primeira instância quando um corretor pode vender ações sem sua permissão é se estiver negociando em uma conta discricionária. Uma conta discricionária é aquela na qual o corretor tem autoridade para tomar decisões de investimento em nome do cliente, sem a aprovação prévia do cliente. Se você não tiver certeza se tem ou não uma conta discricionária, você fica sabendo da diferença entre uma conta não discricionária e uma conta discricionária aqui. Para que um corretor possa vender ações em uma conta discricionária, ele deve ter o que é chamado de "conta discricionária". Isto significa que o corretor deve ter motivos razoáveis para acreditar que a venda é no melhor interesse do cliente. A palavra-chave nesta definição é "razoável". Isto significa que um corretor não pode simplesmente vender ações sem sua permissão, pois eles sentem vontade de fazê-lo. Deve haver uma razão para a venda, tal como uma expectativa de declínio do mercado ou outro evento adverso que possa afetar o valor do título. Se você não concordar com uma decisão tomada por seu corretor em uma conta discricionária, você tem o direito de objetar e ter a decisão revisada por um supervisor. Existe uma Margin Call em sua conta? A segunda instância quando um corretor pode vender ações sem sua permissão é em resposta a uma chamada de margem. Uma chamada de margem é quando o corretor exige que o cliente deposite fundos ou títulos adicionais para cobrir o custo das ações compradas na margem. Tecnicamente, você provavelmente lhe deu permissão ao abrir sua conta de margem. Se você não atender à chamada de margem, o corretor tem o direito de vender os títulos para cobrir a dívida da margem. Isto é feito a fim de proteger os interesses do corretor e da instituição de empréstimo de títulos. A negociação em uma conta de margem é um investimento de risco e pode resultar em perdas substanciais. Por este motivo, é importante entender os riscos antes de abrir uma conta de margem. Você pode saber mais sobre a negociação em conta margem no site da FINRA. Obtenha uma segunda opinião: Entre em contato com um corretor de valores hoje Se você descobriu que seu corretor vendeu ações sem sua permissão, você pode estar se sentindo sobrecarregado e confuso. Você pode estar se perguntando quais são seus direitos legais e se pode ou não tomar medidas. A melhor maneira de determinar seus direitos e opções legais é falar com um advogado de fraude de corretor de bolsa de valores. O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. é especializado em representar investidores que sofreram prejuízos como resultado de fraudes em investimentos. Oferecemos consultas gratuitas, sem compromisso, para que você possa saber mais sobre seus direitos legais e opções. Ligue hoje para (800) 732-2889 para falar com um advogado de fraude de corretor de bolsa.

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1 de julho de 2020

FINRA Arbitragem: O que esperar e por que você deve escolher nosso escritório de advocacia

Se você está lendo este artigo, provavelmente é um investidor que perdeu uma quantia substancial de dinheiro, pesquisou no Google "FINRA Arbitration Lawyer", clicou em vários sites de advogados, e talvez até falou com um chamado "Securities Arbitration Lawyer" que lhe disse após um telefonema de cinco minutos que "você tem um grande caso"; "você precisa assinar um contrato de retenção com base em 'taxa de contingência'"; e "você precisa agir agora porque o estatuto de limitações vai funcionar".

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