O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. está atualmente investigando os fundos de títulos do UBS Porto Rico e procurando recuperar as perdas de muitos investidores que residem em Porto Rico. Muitos investidores adquiriram a dívida da ilha através de fundos mútuos fechados, que em muitos casos detinham mais de 70% dos ativos em títulos porto-riquenhos e empregavam alavancagem. Acredita-se que a queda acentuada nos preços dos títulos porto-riquenhos esteja ligada às preocupações com a retração da economia porto-riquenha, a taxa de desemprego de dois dígitos e a dívida individual. Tais receios desencadearam uma onda de venda que levou brevemente alguns títulos porto-riquenhos a render mais de 10%, o que, por sua vez, fez com que os preços dos títulos caíssem em espiral.
O UBS Porto Rico é o líder de mercado da ilha em fundos fechados, operando mais de uma dúzia de fundos de títulos, como por exemplo:
- Tax-Free Puerto Rico Fund, Inc.
- Fundo Porto Rico II, Inc., Livre de Impostos
- Fundo de Vencimento Porto Rico Sem Impostos, Inc.
- Porto Rico AAA Portfolio Target Maturity Fund, Inc.
- Porto Rico AAA Portfolio Bond Fund, Inc.
- Porto Rico AAA Portfolio Bond Fund II, Inc.
- Porto Rico GNMA & US Govmt. Target Maturity Fund, Inc.
- P.R. Mortgage-Backed & US Govmt. Securities Fund, Inc.
- Fundo de Renda Fixa de Porto Rico, Inc.
- Fundo de Renda Fixa Porto Rico II, Inc.
- Fundo de Renda Fixa Porto Rico III, Inc.
- Fundo de Renda Fixa IV, Inc., Porto Rico
- Fundo de Renda Fixa Porto Rico V, Inc.
- Fundo de Renda Fixa Porto Rico VI, Inc.
O UBS Porto Rico também serviu como co-escritor e co-gestor dos seguintes fundos fechados:
- Porto Rico Investidores Fundo Livre de Impostos
- Porto Rico InvestidoresFundo Livre de Impostos II
- Porto Rico InvestidoresFundo Livre de Impostos III
- Porto Rico InvestidoresFundo Livre de Impostos IV
- Porto Rico InvestidoresFundo Livre de Impostos V
- Porto Rico InvestidoresFundo Livre de Impostos VI
- Porto Rico - Fundo de Vencimento Alvo Livre de Impostos
- Porto Rico - Fundo de Vencimentos Alvo Livre de Impostos II
- Porto Rico Investors Bond Fund
Muitos desses fundos fechados diminuíram entre 50 e 60 por cento. O Santander Securities and Popular Securities também administra fundos fechados com títulos porto-riquenhos que sofreram perdas.
Em maio de 2012, o UBS Porto Rico chegou a um acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC) no valor de US$ 26,6 milhões sobre reivindicações alegando que o UBS Porto Rico deturpou e omitiu fatos materiais relacionados aos fundos de títulos listados acima. Muitos dos fundos foram alavancados (comprados com fundos emprestados), o que aumentou as perdas dos investidores. Entretanto, os investidores podem ser capazes de recuperar suas perdas de investimento apresentando reclamações de arbitragem da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) contra o UBS Porto Rico que seriam ouvidas em San Juan, Porto Rico.
UBS FINANCIAL SERVICES INC. DE FUNDOS DE TÍTULOS FECHADOS PUERTO RICO
Temos representado com sucesso mais de 75 investidores em arbitragens contra o UBS-PR e ainda estamos aceitando casos contra o UBS Financial Services Incorporated de Porto Rico (UBS-PR). Nossa última arbitragem resultou em uma sentença de US$ 5,88 milhões em fraude de títulos contra o UBS-PR. Favor entrar em contato conosco se você não tiver apresentado uma reclamação, pois o tempo está se esgotando para fazê-lo. Sabemos o que aconteceu nos bastidores e por que mais de 10.000 clientes do UBS-PR sofreram mais de US$1 bilhão em perdas ao investir em fundos de títulos fechados patrocinados pelo UBS-PR de Porto Rico e títulos municipais de Porto Rico.
O modelo de negócios integrado UBS-PR era tornar-se o banqueiro de investimentos dominante, consultor de investimentos e corretora no mercado de crédito de Porto Rico. O UBS-PR foi consultor do Banco de Desenvolvimento do Governo de Porto Rico ("GDB") e do governo do Commonwealth de Porto Rico e subscritor de muitos dos títulos municipais do Commonwealth e de suas agências empresariais ("Títulos de Porto Rico"). A partir de meados dos anos 90, para facilitar o crescimento de seus negócios, o UBS-PR tornou-se o emissor, gestor e/ou co-gestor de 23 fundos mútuos de títulos fechados ("UBS-PR Closed-End Funds"). O UBS-PR agiu em conflito com seus deveres como fiduciário sob a lei federal e porto-riquenha, colocando seu modelo de negócios integrado de domínio do mercado de crédito porto-riquenho sobre os interesses de seus clientes.
A administração do UBS-PR pressionou seus corretores para encorajar os investidores a comprar e manter posições concentradas em Títulos de Porto Rico e em ações dos Fundos Fechados UBS-PR. O UBS-PR Closed-End Funds tornou-se o depositário de muitos títulos de Porto Rico que o UBS-PR comprou em conexão com seu negócio de banco de investimento. O UBS Trust, uma afiliada do UBS-PR, administrou ou co-gerenciou o UBS-PR Closed-End Funds. O UBS-PR controlava a negociação no mercado secundário dos Fundos Fechados UBS-PR, e o UBS Trust usou alavancagem para aumentar os rendimentos dos fundos e atrair investidores. Além disso, o UBS-PR incentivou seus representantes registrados a solicitar aos investidores que alavancassem seus investimentos e abrissem "Repo/Reverse Repo Accounts" e retirassem linhas de crédito através da afiliada do UBS, UBS Bank (EUA) do estado de Utah, e involuntariamente dobraram o risco de alavancagem dos clientes também foram expostos. Foi estimado que 9 em cada 10 investidores em Porto Rico eram proprietários de Títulos Porto Rico e Fundos Fechados UBS-PR.
A típica reclamação de arbitragem do UBS-PR surge de uma série de recomendações de títulos inadequados por um assessor financeiro do UBS-PR e do UBS que os investidores compram e depois detêm uma concentração excessiva de Títulos Porto Rico e Fundos Fechados UBS-PR. Como resultado, as carteiras de investimentos dos clientes do UBS-PR não foram diversificadas não apenas do ponto de vista da alocação de ativos, mas também excessivamente concentradas em títulos emitidos em uma única área geográfica - Porto Rico. A excessiva concentração em títulos de Porto Rico e a estratégia de alavancagem implementada tornaram as contas altamente especulativas, o que era inconsistente com os objetivos de investimento de muitos clientes do UBS-PR e com as representações de assessores financeiros do UBS-PR e do UBS. Através de seus representantes, o UBS-PR divulgou informações falsas e enganosas aos clientes sobre a natureza, mecânica e riscos de possuir posições alavancadas e concentradas em Títulos Porto Rico e Fundos Fechados UBS-PR e a estratégia de investimento empregada em muitas das melhores contas de seus clientes.
Ao fazê-lo, o UBS-PR e seus representantes não somente violaram a Lei Uniforme de Valores Mobiliários de Porto Rico ("PRUSA"), mas também cometeram fraudes com títulos de direito comum, violaram seus deveres fiduciários para com os investidores, violaram seus contratos e o Código de Conduta FINRA, e foram negligentes ao aconselhar seus clientes sobre como salvaguardar seu capital de investimento. Alegamos e provamos que o UBS-PR negligentemente não supervisionou seus funcionários em conexão com a gestão das contas dos clientes. Como resultado da má conduta do UBS-PR e de seus corretores, os clientes sofreram mais de US$ 1 bilhão em danos, e recuperamos mais de US$ 50 milhões para nossos clientes.
NOSSOS CASOS ATUAIS CONTRA A UBS PUERTO RICO
Nossa firma apresentou reclamações em nome de investidores do UBS Porto Rico. Resumimos as alegações que nossos clientes fizeram contra o UBS Porto Rico para ajudar nossos leitores a decidir se devem investigar e possivelmente apresentar reclamações contra aquela corretora. Por favor, leia estes resumos e se você acredita que os fatos e circunstâncias são semelhantes, entre em contato conosco para uma consulta gratuita.
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