Ter, 9 de julho de 2013
Por Suzanne Barlyn
(Reuters) - Um regulador de títulos ordenou à Wells Fargo Advisors LLC que pagasse US$ 2,8 milhões a um investidor que disse que a firma não detectou transações fraudulentas e roubo em sua conta, de acordo com uma decisão de arbitragem de títulos.
College Health and Investment Ltd, uma sociedade familiar limitada, apresentou o caso em Boca Raton, Flórida contra a unidade Wells Fargo & Co em 2010, de acordo com uma decisão publicada na terça-feira na base de dados de arbitragem de títulos da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira.
O caso surgiu da falha da Wells em detectar supostos roubos e transações não autorizadas por um funcionário da sociedade entre 2006 e início de 2008, de acordo com Robert Wayne Pearce, advogado em Boca Raton, Flórida, que representou a sociedade. Uma sociedade familiar limitada é uma ferramenta de planejamento patrimonial utilizada principalmente por famílias abastadas para preservar seus ativos e minimizar certas obrigações fiscais.
O painel de arbitragem de títulos FINRA de três pessoas considerou a Wells responsável em 3 de julho e condenou-a a pagar $2,3 milhões em danos e juros à sociedade, College Health and Investment Ltd. A Wells também deve pagar $419.000 em juros de margem e $35.000 em custos. A College Health havia solicitado $4,4 milhões, de acordo com a decisão do painel da FINRA.
"Estamos desapontados com a decisão do painel e não acreditamos que ela foi justificada pelos fatos apresentados durante a audiência", disse uma porta-voz da Wells Fargo em uma declaração. "Estamos analisando os próximos passos", disse ela.
Uma ação judicial de 2010 movida pela College Health contra uma ex-secretária, Esther Spero, no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul da Flórida, lança luz sobre os problemas da parceria baseada em Miami. Ela disse que Spero forjou nomes de funcionários da College Health que foram autorizados a transferir fundos de suas contas, mas transferiu os fundos para seu uso pessoal.
Em outubro de 2010, o Juiz do Tribunal Distrital dos EUA K. Michael Moore, do Distrito Sul da Flórida, entrou com um julgamento de US$ 21 milhões contra a Spero, que não respondeu à queixa da parceria. A Spero supostamente operava o esquema através da Wells Fargo e outras entidades, de acordo com a queixa.
Spero não pôde ser alcançado para comentários.
Wells tentou pedir indenização ao Spero e outro funcionário do College Health no caso de arbitragem da FINRA, mas o painel decidiu que não tinha jurisdição sobre eles porque não eram corretores de valores mobiliários licenciados pela FINRA.
(Reportagem de Suzanne Barlyn; Edição de Leslie Gevirtz)
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