Qual é a obrigação de um corretor de bolsa de valores de acordo com a regulamentação de melhor interesse (Reg. BI)?

Introduzimos o novo Regulamento da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) Best Interest Regulation (Reg. BI) logo após sua entrada em vigor e resumimos as quatro obrigações que agora estão sendo impostas aos corretores e suas pessoas associadas com relação a qualquer recomendação pós 30 de junho de 2020 relacionada a valores mobiliários, a saber

Continuar Lendo

UBS Yield Enhanced Strategy Investors: Como você recupera suas perdas de investimento "UBS-YES"?

Se você está lendo este artigo, provavelmente investiu na estratégia UBS Yield Enhanced Strategy ("UBS-YES") e ficou surpreso ao saber que o programa UBS-YES no qual você investiu não era exatamente uma estratégia de investimento "neutra de mercado" durante o recente crash do mercado COVID 19. Apesar das representações de seu corretor UBS sobre a capacidade dos gestores do UBS-YES de "gerenciar riscos" e "minimizar perdas" através de sua estratégia de opção "condor de ferro", você ainda percebeu perdas substanciais. Você não está sozinho porque isso é exatamente o que muitos outros investidores do UBS-YES nos disseram sobre o passo dado a eles para investir no programa UBS-YES e sua experiência recente.

Continuar Lendo

UBS Financial Services, Inc. Sued for Florida e Ohio Advisor's Alleged Misconduct Involving a Credit-Line Investment Strategy

UBS Financial Services, Inc, ("UBS") empregou um consultor financeiro (o "FA") que tem escritórios em Bonita Springs, Flórida e Sylvania, Ohio. O UBS tinha a FA e outros funcionários do UBS em sua equipe como consultores de investimentos, gerentes de investimentos, assessores financeiros e planejadores financeiros com habilidades especiais e experiência na gestão de carteiras de títulos e assuntos financeiros, patrimoniais, aposentadoria e planejamento tributário.

Continuar Lendo

Uma Revisão das Leis de Investimento em Títulos e Mercadorias

A fraude financeira provavelmente está presente desde o início do comércio. Sempre foi perpetrada por indivíduos que esquematizam a posse de bens e capital de outro por declarações falsas, declarações enganosas, manipulação e outros meios declarados ao longo do tempo como sendo práticas fraudulentas, esquemas, contrivâncias e dispositivos.

Continuar Lendo