Introdução de um corretor de bolsa aos exames e investigações da FINRA
Os corretores e consultores financeiros muitas vezes não entendem quais são suas responsabilidades e obrigações e o que pode resultar de um exame ou investigação da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Muitos corretores nem mesmo sabem o papel que a FINRA desempenha dentro do setor. Isto pode ser devido ao fato de que a FINRA, uma organização auto-reguladora, não é uma entidade governamental e não pode condenar profissionais financeiros a penas de prisão por violação das regras e regulamentos do setor. No entanto, todos os corretores-empresários que fazem negócios com membros do público devem se registrar na FINRA. Na qualidade de membros registrados, os corretores e os corretores que trabalham para eles concordaram em cumprir as regras e regulamentos do setor, que incluem as regras da FINRA.
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