2013 Finalista Mais Eficaz dos Advogados
Daily Business Review Monday, December 9, 2013 ARBITRATION AWARD AGAINST WELLS FARGO RECUPERA A MAIOR DAS PERDAS DA FAMÍLIA A mediação e a arbitragem devem ser mais rápidas e mais econômicas do que ir ao tribunal. No entanto, não foi nem num caso envolvendo o roubo de milhões de dólares da College Health and Investment L.P., uma sociedade limitada de gestão familiar. O caso levou mais de três anos para ser resolvido como advogados da Wachovia Securities, agora parte da Wells Fargo, utilizou inúmeras táticas dilatórias antes de finalmente pagar uma sentença arbitral de 2,75 milhões de dólares, disse o advogado da Boca Raton Securities, Robert W. Pearce, que representou a College Health. O caso surgiu do fracasso da Wells Fargo em detectar o suposto roubo e transações não autorizadas de milhões de dólares por Esther Spero, cuja tia, Shari Jakobowitz, estava encarregada das contas da sociedade. Spero foi acusada de usar indevidamente as informações financeiras da família para roubar cerca de 7 milhões de dólares, que ela, por sua vez, perdeu para o ex-proprietário Michael Stern, que deveria estar investindo em imóveis. Em vez disso, Stern supostamente usou o dinheiro para pagar suas próprias dívidas após o crash imobiliário, enquanto financiava um estilo de vida pródigo. Pearce rastreou a maior parte do dinheiro e fez recuperações no tribunal estadual contra Stern, uma empresa de títulos, Spero e Wachovia. "Eles ficaram um pouco curtos, mas estivemos perto de recuperar a maior parte do dinheiro deles", disse Pearce. Então, em julho, um painel de arbitragem da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ordenou à Wells Fargo que pagasse US$ 2,75 milhões em danos e juros por não detectar o suposto desvio de fundos da Spero. Os supostos funcionários do banco Pearce chegaram ao ponto de criar uma falsa procuração para dar ao Spero controle sobre a conta que detinha a maior parte dos ativos. Se o banco tivesse aplicado suas próprias políticas e procedimentos, bem como as regras da FINRA, teria detectado o desfalque, argumentou Pearce. "O banco tinha numerosas bandeiras vermelhas. Deveria ter feito investigações para deter a movimentação de fundos", disse Pearce.
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