9 de julho de 2013

A Wells Fargo Advisors Ordered to Pay $2.8 Million to Limited Partnership

By Dow Jones Business News, 09 de julho de 2013, 16:07:00 PM EDT By Corrie Driebusch NEW YORK-An arbitration panel has ordered Wells Fargo Advisors to pay $2.8 million to a family limited partnership that accused the firm of negligence in connection with alleged the furte from its investment account. A sociedade baseada em Miami, Flórida, havia processado uma ex-secretária, acusando-a de forjar assinaturas para transferir dinheiro de suas contas, e ganhou um julgamento de $21 milhões em um tribunal distrital da Flórida em 2010. Essa ação alegou que a secretária, Esther Spero, tirou o dinheiro para seu uso pessoal das contas na Wachovia Securities e em outros lugares entre 2005 e 2008. A Wachovia foi posteriormente adquirida pela Wells Fargo & Co. (WFC ). Em sua reclamação de arbitragem separada contra a Wells Fargo, a sociedade, chamada College Health and Investment Ltd., disse que a corretora foi negligente ao não detectar o suposto roubo. O painel de arbitragem da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira considerou a Wells Fargo responsável e ordenou que ela pagasse US$ 2,3 milhões em danos e juros de prejuízo. A Wells Fargo também deve pagar US$ 419.000 em juros de margem e US$ 35.000 em custos. College Health and Investment Ltd. havia solicitado US$ 4,4 milhões, de acordo com a decisão do painel de arbitragem. Como é costume no sistema de reclamações da FINRA, a sentença escrita não explicou o raciocínio do painel. Robert Wayne Pearce, advogado da parceria, disse que demonstrou que o painel concordou com a reivindicação de negligência. Um porta-voz da Wells Fargo disse em uma declaração: "Estamos desapontados com a decisão do painel e não acreditamos que tenha sido justificada pelos fatos apresentados durante a audiência". Escreva para Corrie Driebusch em corrie.driebusch@dowjones.com. Dow Jones Newswires 07-09-131607ET Copyright (c) 2013 Dow Jones & Company, Inc.

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9 de julho de 2013

Painel de arbitragem ordena à Wells Fargo que pague ao investidor $2,8 milhões

Ter, Jul 9 2013 Por Suzanne Barlyn (Reuters) - Um regulador de títulos ordenou à Wells Fargo Advisors LLC que pagasse US$ 2,8 milhões a um investidor que disse que a firma não detectou transações fraudulentas e roubo em sua conta, de acordo com uma decisão de arbitragem de títulos. College Health and Investment Ltd, uma sociedade familiar limitada, entrou com o caso em Boca Raton, Flórida contra a unidade da Wells Fargo & Co em 2010, de acordo com uma decisão publicada na terça-feira na base de dados de arbitragem de títulos da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira. O caso surgiu da falha da Wells em detectar supostos roubos e transações não autorizadas por um funcionário da sociedade entre 2006 e início de 2008, de acordo com Robert Wayne Pearce, um advogado em Boca Raton, Flórida, que representou a sociedade. Uma sociedade familiar limitada é uma ferramenta de planejamento patrimonial utilizada principalmente por famílias abastadas para preservar seus ativos e minimizar certas obrigações fiscais. O painel de arbitragem de títulos FINRA, composto por três pessoas, considerou a Wells responsável em 3 de julho e condenou-a a pagar $2,3 milhões em danos e juros à sociedade, College Health and Investment Ltd. A Wells também deve pagar $419.000 em juros de margem e $35.000 em custos. A College Health havia solicitado $4,4 milhões, de acordo com a decisão do painel da FINRA. "Estamos desapontados com a decisão do painel e não acreditamos que ela foi justificada pelos fatos apresentados durante a audiência", disse uma porta-voz da Wells Fargo em uma declaração. "Estamos analisando os próximos passos", disse ela. Uma ação judicial de 2010 movida pela College Health contra uma ex-secretária, Esther Spero, no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, lança luz sobre os problemas da parceria baseada em Miami. Ela disse que Spero forjou nomes de funcionários da College Health que foram autorizados a transferir fundos de suas contas, mas transferiu os fundos para seu uso pessoal. Em outubro de 2010, o Juiz do Tribunal Distrital dos EUA K. Michael Moore, do Distrito Sul da Flórida, entrou com um julgamento de US$ 21 milhões contra a Spero, que não respondeu à reclamação da parceria. A Spero supostamente operava o esquema através da Wells Fargo e outras entidades, de acordo com a queixa. A Spero não pôde ser contactada para comentários. A Wells tentou pedir indenização à Spero e a outro funcionário da College Health no caso de arbitragem da FINRA, mas o painel decidiu que não tinha jurisdição sobre eles porque não eram corretores de valores mobiliários licenciados pela FINRA. (Reportagem de Suzanne Barlyn; Edição de Leslie Gevirtz)

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