Selling Away is the undisclosed and unauthorized sale of investments by brokers. If you suspect that your broker has inappropriately sold away from the firm’s approved products, you may want to consult with a qualified securities lawyer with experience handling investment loss cases caused by selling away.

When brokerage firms are developing the portfolio of products to sell to their customers, they should go through a painstaking process of researching each one to ensure that they are good investment options for their clients. This process is also known as “due diligence” and intended for investors’ protection.

Broker-dealers have this responsibility and know they will be held accountable for their recommendations not vetted by them. Despite the law and the internal policies of the brokerage firm, some brokers and advisors will attempt to sell an investment product that has not been approved by the firm and engage in the unlawful practice known as “selling away.”

IMPORTANT: If you have suffered investment losses due to your broker’s negligence or mistreatment, you should speak with a selling away lawyer with experience handling FINRA arbitration cases. Please call our office at 1-800-732-2889 to schedule your free consultation.

Selling Away & FINRA

De acordo com a regra FINRA 3270 e a regra NASD 3040, nenhum corretor ou consultor financeiro pode ser empregado ou aceitar remuneração de qualquer outra pessoa por qualquer atividade comercial sem notificação por escrito e sem aprovação de seu corretor-dealer. Eles são obrigados a divulgar todas as "atividades comerciais externas" e não podem "participar" em qualquer "transação de títulos privados" sem notificação por escrito à firma e sua aprovação.

Specifically, FINRA Rule 3270 entitled “Outside Business Activities of an Associated Person” states: 

Nenhuma pessoa associada a um membro em qualquer capacidade registrada poderá ser empregada por, ou aceitar remuneração de, qualquer outra pessoa como resultado de qualquer atividade comercial, que não seja um investimento passivo, fora do escopo de seu relacionamento com sua firma empregadora, a menos que ele tenha fornecido aviso imediato por escrito ao membro. Tal aviso deverá ser na forma exigida pelo membro. As atividades sujeitas às exigências da Regra 3040 serão isentas desta exigência.

A FINRA f/k/a NASD há muito reconheceu que essas vendas não autorizadas são geralmente "transações de títulos privados", onde altas comissões são pagas aos corretores por empresas que não passariam por uma revisão "due diligence" e seriam adequadas para qualquer investidor ou, pior ainda, que poderiam estar envolvidas em um esquema Ponzi fraudulento. A regra 3040 intitulada "Transações de Títulos Privados de uma Pessoa Associada" estabelece:

(a) Aplicabilidade

Nenhuma pessoa associada a um membro poderá participar de qualquer forma em uma transação privada de títulos exceto em conformidade com as exigências desta Regra.

(b) Aviso por escrito

Antes de participar de qualquer transação de títulos privados, uma pessoa associada deverá fornecer uma notificação por escrito ao membro ao qual está associada descrevendo em detalhes a transação proposta e o papel proposto pela pessoa nela e declarando se recebeu ou pode receber compensação de venda em conexão com a transação; desde que, entretanto, no caso de uma série de transações relacionadas nas quais nenhuma compensação de venda tenha sido ou será recebida, uma pessoa associada possa fornecer uma única notificação por escrito.

* * *

A FINRA declarou explicitamente que, para os propósitos da Regra 3040 da NASD, a "participação" em uma transação privada de títulos é interpretada de forma ampla para incluir uma conduta muito além da simples realização da venda, incluindo, mas não se limitando a (i) indicação de clientes; (ii) apresentação de clientes ao emissor; (iii) organização e/ou participação em reuniões entre os clientes e o emissor; ou (iv) recebimento de uma taxa de indicação ou de busca por parte do emissor.

PROCURANDO SABER MAIS: Clique aqui para artigos relacionados sobre Vender Fora.

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$8,200,000 Liquidação da Conta de Margem de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
$5,500,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$5,000,000 FINRA Arbitration Settlement
$4,300,000 Solução de Ação de Classe do Tribunal Federal
$3,500,000 Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida
$3,350,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$3,200,000 Sentença de Arbitragem FINRA
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Ouvir de nossos clientes

Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

CONSULTA INICIAL GRATUITA COM ADVOGADOS QUE SEMPRE ATUARÃO NO SEU "MELHOR INTERESSE".

Nesses casos, a corretora sempre negará qualquer responsabilidade pela atividade não autorizada de seus funcionários, mas eles podem ser responsabilizados pela má conduta de seus funcionários e ser diretamente responsáveis por sua falha em supervisionar seus corretores. Esta é a razão pela qual você precisa Advogado PearceA empresa, que ajudou muitos investidores na Flórida e outros em todo o país e recuperou suas perdas devido a este tipo de má conduta. Entre em contato com nosso escritório de advocacia online ou ligue localmente para 561-338-0037 ou para o número gratuito 1-800-732-2889 para agendar sua consulta gratuita.