A venda de investimentos por corretores é a venda não revelada e não autorizada

Quando as corretoras estão desenvolvendo a carteira de produtos para vender a seus clientes, elas devem passar por um processo minucioso de pesquisa de cada uma para garantir que sejam boas opções de investimento para seus clientes. Este processo também é conhecido como "due diligence" e destina-se à proteção dos investidores. Os corretores-operadores têm esta responsabilidade e sabem que serão responsabilizados por suas recomendações não examinadas por eles. Apesar da lei e das políticas internas da corretora, alguns corretores e consultores tentarão vender um produto de investimento que não tenha sido aprovado pela firma e se envolverão na prática ilegal conhecida como "vender para longe".

De acordo com a regra FINRA 3270 e a regra NASD 3040, nenhum corretor ou consultor financeiro pode ser empregado ou aceitar remuneração de qualquer outra pessoa por qualquer atividade comercial sem notificação por escrito e sem aprovação de seu corretor-dealer. Eles são obrigados a divulgar todas as "atividades comerciais externas" e não podem "participar" em qualquer "transação de títulos privados" sem notificação por escrito à firma e sua aprovação.

Especificamente a Regra FINRA 3270 intitulada "Atividades Comerciais Externas de uma Pessoa Associada" declara: 

Nenhuma pessoa associada a um membro em qualquer capacidade registrada poderá ser empregada por, ou aceitar remuneração de, qualquer outra pessoa como resultado de qualquer atividade comercial, que não seja um investimento passivo, fora do escopo de seu relacionamento com sua firma empregadora, a menos que ele tenha fornecido aviso imediato por escrito ao membro. Tal aviso deverá ser na forma exigida pelo membro. As atividades sujeitas às exigências da Regra 3040 serão isentas desta exigência.

A FINRA f/k/a NASD há muito reconheceu que essas vendas não autorizadas são geralmente "transações de títulos privados", onde altas comissões são pagas aos corretores por empresas que não passariam por uma revisão "due diligence" e seriam adequadas para qualquer investidor ou, pior ainda, que poderiam estar envolvidas em um esquema Ponzi fraudulento. A regra 3040 intitulada "Transações de Títulos Privados de uma Pessoa Associada" estabelece:

(a) Aplicabilidade

Nenhuma pessoa associada a um membro poderá participar de qualquer forma em uma transação privada de títulos exceto em conformidade com as exigências desta Regra.

(b) Aviso por escrito

Antes de participar de qualquer transação de títulos privados, uma pessoa associada deverá fornecer uma notificação por escrito ao membro ao qual está associada descrevendo em detalhes a transação proposta e o papel proposto pela pessoa nela e declarando se recebeu ou pode receber compensação de venda em conexão com a transação; desde que, entretanto, no caso de uma série de transações relacionadas nas quais nenhuma compensação de venda tenha sido ou será recebida, uma pessoa associada possa fornecer uma única notificação por escrito.

* * *

A FINRA declarou explicitamente que, para os propósitos da Regra 3040 da NASD, a "participação" em uma transação privada de títulos é interpretada de forma ampla para incluir uma conduta muito além da simples realização da venda, incluindo, mas não se limitando a (i) indicação de clientes; (ii) apresentação de clientes ao emissor; (iii) organização e/ou participação em reuniões entre os clientes e o emissor; ou (iv) recebimento de uma taxa de indicação ou de busca por parte do emissor.

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Ouvir de nossos clientes

Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

CONSULTA INICIAL GRATUITA COM ADVOGADOS QUE SEMPRE ATUARÃO NO SEU "MELHOR INTERESSE".

Nesses casos, a corretora sempre negará qualquer responsabilidade pela atividade não autorizada de seus funcionários, mas eles podem ser responsabilizados pela má conduta de seus funcionários e ser diretamente responsáveis por sua falha em supervisionar seus corretores. Esta é a razão pela qual você precisa Advogado PearceA empresa, que ajudou muitos investidores na Flórida e outros em todo o país e recuperou suas perdas devido a este tipo de má conduta. Entre em contato com nosso escritório de advocacia online ou ligue localmente para 561-338-0037 ou para o número gratuito 1-800-732-2889 para agendar sua consulta gratuita.