Formas comuns de corretor de bolsa e assessor financeiro Conduta imprópria
Corretores de bolsa, corretores de commodities e outros consultores financeiros têm sido conhecidos por se envolverem em muitos tipos de fraude e outras práticas em violação às regras, regulamentos, práticas e procedimentos da United States Securities and Exchange Commission (SEC), United States Commodities Futures Trading Commission (CFTC), Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), anteriormente conhecida como National Association of Securities Dealers Regulation, Inc. (NASD). Os tipos mais comuns de má conduta foram descritos em outras seções da Área de Prática do Investidor neste website. Aqui estão mais alguns tipos de má conduta de corretores e consultores a serem observados como investidores.
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