O não cumprimento de suas instruções é uma violação do dever fiduciário
Se os corretores e consultores devem a um cliente qualquer dever fiduciário de fazer qualquer coisa, é o "dever de executar os pedidos do cliente prontamente de uma maneira mais adequada para servir o melhor interesse do cliente". Em outras palavras, os corretores e assessores devem seguir as instruções dos clientes e fazê-lo prontamente. Algumas vezes este dever é referido como o dever de executar ordens, mas existem diferenças e responsabilidades adicionais na maneira como uma ordem é executada.
Se um cliente der a um corretor uma ordem de compra ou venda de um título; uma instrução para introduzir um tipo particular de ordem (por exemplo, ordem de mercado, ordem de limite, ordem de boa para cancelar (GTC)); uma ordem de stop-loss, uma ordem de buy-stop, etc.; uma instrução para usar seu dinheiro somente e não pedir emprestado (usar margem) para comprar um título; ou até mesmo direcionar uma negociação para uma determinada bolsa de valores ou market maker, ou rede de comunicação eletrônica (ECN), todos os corretores devem seguir essas instruções e fazê-lo de forma rápida.
A não ser que um cliente indique o contrário, o corretor pode executar sua negociação em muitos lugares. O corretor pode executá-la fora de uma bolsa (se for um título listado), "market maker", ECN, ou através dos próprios comerciantes da empresa que compram e vendem dentro e fora do estoque. Independentemente disso, o corretor também deve buscar a "melhor execução" do pedido do cliente, e isso envolve uma rápida avaliação dos mercados concorrentes, criadores de mercado ou ECNs que oferecem os termos de execução mais favoráveis.
Quando um corretor deixar de seguir suas instruções e/ou executar seu pedido em tempo hábil, você poderá ser capaz de recuperar suas perdas de investimento resultantes da falha em seguir suas instruções. Embora os corretores também tenham o dever de manter registros precisos dos pedidos feitos, você também deve manter registros da data, hora, tipo de pedido feito e o preço que você foi cotado no momento em que o pedido foi feito; você deve rever a atividade em sua conta on-line, se possível; você deve rever a confirmação que receberá pelo correio ou eletronicamente logo após a entrada do pedido para ter certeza de que suas instruções foram seguidas; e se o pedido não foi entrado corretamente ou em tempo hábil, você deve reclamar, por escrito, por e-mail ou de outra forma ao gerente do escritório.
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