As conseqüências de uma violação do dever fiduciário podem ser prejudiciais, tanto emocional como financeiramente. Os investidores passam anos construindo sua carteira, e um mau ato de um consultor financeiro pode levar a perdas significativas. Para responsabilizar um assessor financeiro que infrinja seu dever financeiro por sua má conduta, você deve entrar em contato com um advogado que infrinja o dever fiduciário no The Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A. para auxiliá-lo.

O que é um dever fiduciário?

Um dever fiduciário é um padrão de cuidado que exige que uma parte aja no melhor interesse da outra. É o mais alto padrão de cuidado que é composto de um conjunto de obrigações legais e éticas. A pessoa agindo em nome da outra e vinculada pelo conjunto de obrigações é chamada de fiduciária. 

A relação fiduciária existe em muitos ambientes e em todos os setores. Por exemplo, existe uma relação fiduciária entre um advogado e um cliente, um fiduciário e um beneficiário, e diretores e acionistas corporativos. A relação fiduciária entre um consultor financeiro e um investidor é regulada pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), que cria e aplica as regras que regem os consultores financeiros, corretores de bolsa e suas corretoras.

Que Deveres o Fiduciário Deve?

Em geral, um fiduciário deve um dever de lealdade e um dever de cuidado. Dependendo do tipo de relacionamento e da indústria do fiduciário, pode haver deveres adicionais. 

Dever de lealdade 

O dever de lealdade exige que o fiduciário aja no seu melhor interesse. Por exemplo, se um consultor financeiro lucra com uma venda ou compra de um título às suas custas, o consultor violou o dever de lealdade para com você.

Dever de cuidado

Um fiduciário deve usar de cuidado e diligência adequados ao tomar decisões em sua qualidade de fiduciário. Por exemplo, um consultor financeiro não deve concentrar excessivamente seus investimentos em uma única ação ou setor.

Deveres específicos dos assessores financeiros

Cada estado tem suas próprias exigências fiduciárias de assessores financeiros. Entretanto, todos os estados aplicam os seguintes deveres fiduciários aos assessores financeiros e corretores. 

Dever de informar o investidor

Um investidor deve ser plenamente informado dos riscos associados à compra ou venda de um título. O consultor financeiro é responsável por apresentar todos os fatos materiais que possam influenciar a decisão de um investidor.

Dever de fazer investimentos adequados

Os consultores financeiros devem compreender plenamente os objetivos de investimento de seus clientes antes de fazer recomendações. Isto inclui conhecer a tolerância ao risco do cliente, o status fiscal e a condição financeira. Todas as recomendações de investimento devem ser adequadas às necessidades do investidor. 

Dever de se abster de se trapacear 

Um assessor financeiro não pode se beneficiar pessoalmente de uma transação realizada pelo investidor.

Dever de agir prontamente e com autorização 

O consultor financeiro deve obter o consentimento expresso do cliente antes de iniciar uma compra ou venda, a menos que o cliente tenha uma conta discricionária. Depois disso, o assessor deve agir prontamente para executar a ordem do cliente. 

Dever de evitar conflitos de interesse

As recomendações de investimento feitas após 30 de junho de 2020 devem estar livres de quaisquer conflitos de interesses entre o investidor e o consultor financeiro. Se inevitável, o assessor deve revelar o conflito ao investidor. 

O que é uma violação do dever fiduciário?

Uma violação do dever fiduciário pode ocorrer através de atos que sejam contrários aos seus melhores interesses, atos que promovam o interesse próprio do fiduciário, ou falha em agir. Entretanto, antes que você possa tomar medidas contra seu fiduciário, você deve ter uma reclamação válida. 

Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados de Violação do Dever Fiduciário
Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados de Violação do Dever Fiduciário

Elementos de uma quebra de uma reivindicação fiduciária

Uma reclamação por violação do dever fiduciário exige que você demonstre um dever fiduciário, uma violação, danos ou prejuízos reais, e uma causa direta entre a violação e o dano.

Dever

O fiduciário deve, na verdade, lhe dever um dever. Para manter alguém no padrão de cuidado fiduciário, você deve mostrar que existe uma relação especial baseada na confiança entre você e o fiduciário e que o fiduciário aceitou conscientemente essa função. 

Infração

O fiduciário deve ter agido de forma contrária aos seus melhores interesses. Uma violação do dever fiduciário pode ocorrer através de atos deliberados ou de uma falha em agir. 

Danos

A violação do fiduciário deve ter causado a você danos ou prejuízos reais. Mesmo que você possa provar que o fiduciário quebrou seu dever, se não houve danos a você, então você não tem uma reclamação válida. 

Causa

Deve haver uma causa direta entre a violação do fiduciário e o dano a você. Apesar de seus danos, se eles não estiverem relacionados à má conduta do fiduciário ou a um resultado imprevisível da infração, você não poderá recuperar seus prejuízos. 

Se você suspeitar que um fiduciário violou seu dever com você, entre em contato com os advogados fiduciários no The Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A. para discutir seu caso.

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
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Formas comuns de violação do dever fiduciário

Os assessores financeiros são encarregados do poder de decisão que pode impactar seu futuro econômico. Se seu assessor financeiro está roubando dinheiro de sua conta de investimento de forma flagrante, isto é tanto uma violação do dever fiduciário como um roubo total. Entretanto, algumas violações não são tão óbvias, mas ainda causam prejuízos econômicos para você. Por exemplo, você pode ter uma reclamação válida por violação do dever fiduciário se seu consultor fez investimentos contrários a seus objetivos declarados ou não divulgou informações suficientes sobre um investimento. Outros exemplos comuns de violação do dever fiduciário incluem:

Em cada um desses casos, o consultor financeiro age de forma contrária ao seu melhor interesse.

Ouvir de nossos clientes

No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório por dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

Entre em contato com um advogado de violação do dever fiduciário

Se você perdeu dinheiro porque seu assessor financeiro violou um dever fiduciário, contate The Law Offices of Robert Wayne Peace P.A. Recuperamos com sucesso mais de US$ 140 milhões em perdas para os investidores. Nossos advogados que infringiram o dever fiduciário compreendem as leis em vigor para protegê-lo de má conduta fiduciária. Com mais de 40 anos de experiência, temos as ferramentas necessárias para ajudá-lo a se recuperar. Entre em contato conosco para uma análise de cortesia de seu caso.