Noventa y Seis Corredores Demandados por Comisiones Generadas por una Esquema de Ponzi de Tenencia en Común (Tenant-in-Common)

James Zazzali, fideicomisario de la quiebra de DBSI Inc., está demandando a noventa y seis corredores para recuperar $49 millones en comisiones por fraude de valores relacionados con las inversiones de tenencia en comun (TIC). En la denuncia, el Sr. Zazzali alegó que ofertas de TIC de DBSI formaban parte de un esquema de Ponzi de $600 millones. El Sr. Zazzali sostiene que los corredores deben devolver a los inversores los pagos y comisiones, que deben ser distribuidas entre los acreedores de DBSI.

TICs son vehículos de inversión que permiten a los inversores individuales comprar intereses inmobiliarios directamente, en lugar de acciones o certificados de bonos. Las propiedades pueden incluir un alto edificio de oficinas, un centro comercial, un contrato de arrendamiento de una cadena nacional de farmacias, pozos de petróleo o de gas, o cualquier otro tipo de inmueble de inversión. Los inversores se sienten atraídos a TICs porque pueden comprar un interés en propiedades caros - normalmente $30 millones o más en valor.

DBSI fue uno de los más grandes creadores y distribuidores de TICs hasta que no pudo pagar los pagos a los inversores y presentó una demanda de protección de bancarrota del capítulo 11. Los noventa y seis corredores que vendieron activamente DBSI TICs, veintidós son ahora desaparecidas. Los casas de bolsa que hicieron la mayoría de las comisiones de venta a DBSI incluyen Berthel Fisher & Company Financial Services Inc., QA3 Financial Corp., DeWaay Financial Network LLC, The Private Consulting Group, y Questar Capital Corp. Sr. Zazzali alegó que las comisiones fueron transferencias fraudulentas por DBSI y que los inversores anteriores beneficiaron de fondos invertidos por los últimos inversores.

Debida diligencia requiere una investigación razonable de todos los hechos antes de entrar en un acuerdo o transacción con otra persona o entidad. Es una medida adoptada para evitar daños innecesarios a terceros inocentes. En muchos casos, las casas de bolsa no realizan diligencia antes de ofrecer productos como TICs. Si las casas de bolsa no realizan su diligencia, corren el riesgo de tergiversar el producto y colocar los clientes en una inversión inadecuada. Como resultado, un inversor puede reclamar daños contra la entidad que vendio la inversión para no llevar a cabo su diligencia debida antes de la oferta y venta.

El más importante de los derechos de los inversores es el derecho a ser informado! Durante más de 33 años, el abogado Pearce ha enjuciado, arbitrado y mediado cientos de conflictos relacionados con títulos complejos, productos básicos y cuestiones de derecho de la inversión. Los abogados en nuestro bufete están dedicados a proteger los derechos de los inversores de todo el país e internacional! SE HABLA ESPAÑOL. Por favor visite nuestro sitio Web, www.secatty.com, publicar un comentario, llame al (800) 732 2889 o envie un mensaje a Sr. Pearce por correo electrónico a pearce@rwpearce.com para obtener respuestas a cualquiera de sus preguntas acerca de esta entrada de blog o los relacionados con la materia.

Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

Contact Us For A Free Consultation
Phone Numbers: 800-732-2889 561-338-0037
I have read the disclaimer