La SEC Imputa a JP Turner and Company Junto con su Administración y Tres Corredores por Comercio Excesivo (Churning)

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha acusado a JP Turner and Company junto con su jefe de supervision y presidente para fallas de conformidad relacionados con comercio excesivo. Tres ex- agentes también fueron acusados por comercio excesivo en cuentas de clientes con objetivos de inversión conservadora, causando graves pérdidas mientras que los corredores ganaron honorarios. JP Turner y el presidente de la empresa, William Mello, han acordado resolver con la SEC, mientras sigue un procedimiento administrativo contra los tres corredores.

Comercio excesivo es una práctica fraudulenta en la que corredores ignoran objetivos de inversión de sus clientes y participan en el comercio excesivo con el propósito de generar comisiones. La SEC alegó que ex-JP Turner corredores Dimitrios Koutsoubos, Ralph Calabro, Jason Konner comerciaron excesivamente siete cuentas de clientes entre enero de 2008 y diciembre de 2009. Comisiones, honorarios, e interés de margen para ellos ascendieron a $845,000.00, mientras los clientes sufrieron aproximadamente $2,7 millones en pérdidas. Los tres corredores ahora trabajan en diferentes casas de bolsa.

Las casas de bolsa deben establecer e implementar un sistema de supervisión razonable para proteger a los clientes contra abusos como comercio excesivo. Vicepresidente ejecutivo y supervisor en JP Turner, Michael Bresner, fue acusado por no supervisar el Sr. Konner y el Sr. Koutsoubos, que generaron comisiones tan astronómicas que advirtió una exigencia que el Sr. Bresner revisara a la actividad comercial. A pesar de varias banderas rojas, Sr. Bresner no tomo medidas adecuadas. Además, la orden contra JP Turner y el presidente de la empresa, William Mello, encontró que no se aplicaron los procedimientos adecuados para detectar y prevenir el comercio excesivo. Sr. Mello fue responsable de establecer y supervisar políticas de supervisión y procedimientos diseñados para detectar y prevenir comercio excesivo. JP Turner tenía un sistema de vigilancia para detectar cuentas activamente comerciadas, pero el sistema no había impuesto requisitos suficientes y no proporcionó orientación a supervisores para revisar las cuentas y tomar una acción significativa.

La orden de la SEC critico JP Turner y exigio un pago de $200,000.00, que fue las ganancias de JP Turner generadas por el comercio excesivo. JP Turner también tendrá que pagar $16,051.00 en interés y una multa de $200,000.00. Además, el Sr. Mello ha sido suspendido de su capacidad como supervisor con un corredor, una casa de bolsa, o un asesor de inversiones por un período de cinco meses. El tendrá que pagar una multa de $45,000.00.

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