Inversores tengan cuidado: Diligencia de suscriptores cuestionado sobre valores municipales

La Securities and Exchange Commission recientemente emitió una alerta de riesgo sobre las medidas de cumplimiento para ayudar a las casas de bolsa a cumplir sus deberes de diligencia cuando suscriben ofertas de valores municipales.

La alerta emitida por la oficina de inspecciones de cumplimiento de normas de la SEC y exámenes (OCIE) nota que en los últimos años ha habido una significativa atención centrada en la condición financiera de algunos gobiernos estatales y locales y cita preocupaciones acerca del grado de documentación escrita por casas de bolso de los esfuerzos de diligencia y supervisión de las ofertas de valores municipales.

La alerta incluye ejemplos de prácticas utilizadas por casas de bolsa que pueden ayudar a demostrar la debida diligencia y revisiones de supervisión. Estos incluyen el uso de procedimientos y políticas escritas detalladas, el uso de comités de compromiso, memorandos de diligencia, contornos de debida diligencia de llamadas, listas de control de mantenimiento de registros y actividades de examen. Prácticas como éstas podrían ayudar a una empresa mostrar cómo está cumpliendo su obligación de realizar diligencia y al apoyo que tiene una creencia razonable acerca de la exactitud e integridad de las declaraciones oficiales que describen la oferta de bonos municipales.

Las firmas de corretaje tienen la obligación de realizar diligencia en cualquier inversión antes de recomendar a sus clientes. Como preocupaciones crecen que los gobiernos locales pueden morar de su deuda, firmas de corretaje pueden tener que demostrar que actuaron diligentemente sobre estos valores municipales antes que les recomendaba a sus clientes.

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