Gerente de Lincoln Financial Advisor Corp. en Utah Prohibido de la Industria por Venta sin Aprobacion

Lincoln Financial Advisor Corp. fue ordenado por FINRA a pagar $4,430 millones en daños a los 22 inversores por no impedir venta sin aprobacion. Scott B. Gordon, hoy prohibido de la industria por FINRA, opero Healthright Corp. desde su oficina de Lincoln Financial en Salt Lake City, Utah durante casi un año hasta que un inversor de Healthright descubrió errores y omisiones de Sr. Gordon. En su decisión, FINRA observó que Lincoln Financial fue negligente por no supervisar las actividades del Sr. Gordon. De hecho, una solicitud escrito por el Sr. Gordon a Lincoln Financial buscando permiso para llevar a cabo actividades extracurricurales fue completamente ignorada.

Venta sin aprobacion es la práctica inadecuada de un profesional de inversión que vende o solicita valores o inversiones no aprobados por la empresa de corretaje con que está asociado el profesional. Bajo las reglas de la NASD y FINRA, firmas de corretaje deben aprobar las inversiones ofrecidas por sus profesionales de la inversión y supervisar sus ventas. Lincoln Financial puede ser responsable por las actividades del Sr. Gordon por no establecer un sistema de control razonable, o por no implementar un sistema de supervisión razonable. Aunque Lincoln Financial no sabía de las actividades del Sr. Gordon, Lincoln Financial puede ser responsable a los inversores por no impedir el Sr. Gordon por utilizar un negocio exterior para recaudar capital.

El más importante de los derechos de los inversores es el derecho a ser informado! Durante más de 33 años, el abogado Pearce ha enjuciado, arbitrado y mediado cientos de conflictos relacionados con títulos complejos, productos básicos y cuestiones de derecho de la inversión. Los abogados en nuestro bufete están dedicados a proteger los derechos de los inversores de todo el país e internacional! SE HABLA ESPAÑOL. Por favor visite nuestro sitio Web, www.secatty.com, publicar un comentario, llame al (800) 732 2889 o envie un mensaje a Sr. Pearce por correo electrónico a pearce@rwpearce.com para obtener respuestas a cualquiera de sus preguntas acerca de esta entrada de blog o los relacionados con la materia.

Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

Contact Us For A Free Consultation
Phone Numbers: 800-732-2889 561-338-0037
I have read the disclaimer