FINRA Sanciona a Ocho Empresas y Diez Personas por las Ventas de Intereses en Provident Royalties a Escala Nacional

Tras haber anunciado previamente que ha sancionado dos empresas y siete individuos por la venta de intereses en colocaciones, la FINRA ha añadido ocho empresas y 10 personas más a su investigación. Las empresas y los individuos vendieron intereses en colocaciones de alto riesgo como Provident Royalites sin llevar a cabo una investigación razonable, por lo tanto, no teniendo ninguna base razonable para recomendar las inversiones. FINRA ha ordenado a las empresas a pagar $3,2 millones en restitución a los inversores debido a pérdidas significativas.

Entre septiembre de 2006 y enero de 2009, Provident Asset Management, LLC, promocionó y vendió acciones preferidas e intereses de sociedad limitada en una serie de 23 colocaciones ofrecidas por su filial, Provident Royalties. Las ofertas de Provident fueron vendidas a clientes a través de 50 corredores a nivel nacional y recaudó aproximadamente $485 millones de más de 7.700 inversores. Aunque una porción de las ganancias de las ofertas de Provident Royalites fue utilizada para la adquisición y desarrollo de exploración de petróleo y gas, millones de dólares de dinero de los inversores fue transferidos de cuentas de bancos de las ofertas más tarde a la cuenta de explotación de Provident en forma de préstamos encubiertos e indocumentados, y se utilizaron para pagar dividendos y retornos de capital a los inversores en las ofertas anteriores, sin informar a los inversores de dichas actividades. En julio de 2009, la SEC presentó una acción en Texas contra Provident y otros por violaciones de las leyes federales de valores. Mientras la acción de la SEC estaba pendiente, FINRA anunció que había expulsado Provident Asset Management, LLC, una casa de bolsa en Dallas, por la comercialización de una serie de colocaciones fraudulentas ofrecidas por su filial, Provident Royalties.

Las investigaciones de FINRA revelaron que las casas de bolsa no tienen sistemas de supervisión adecuados para identificar y comprender los riesgos inherentes de las ofertas y, como resultado, muchas de las empresas no hicieron adecuada debida diligencia. Además, muchas empresas no tenían motivos razonables para creer que las colocaciones fueron adecuadas para sus clientes. Tambien, los directores sancionados no tenian motivos razonables para permitir que los representantes registrados de las empresas siguen vendiendo las ofertas, independientemente de la numerosas banderas rojas o señales que existía con respecto a la colocación. Las siguientes empresas han sido sancionadas por FINRA por no llevar a cabo una investigación razonable o por no aplicar los procedimientos con respecto a la venta de colocaciones ofrecidas por Provident Royalties: NEXT Financial Group, inversores Capital Corporation, Capital Financial Services, National Securities Corporation, valores América y Meadowbrook Securities.

FINRA ha prometido continuar a examinar de cerca las ventas de colocaciones para determinar si las empresas de ventas están cumpliendo con sus responsabilidades con los clientes. Estos esfuerzos significa que cualquier empresa o persona que no lleva a cabo investigaciones razonables de ofertas, especialmente cuando hay varias banderas rojas, no se permitirá trasladar toda la responsabilidad a los emisores de inversiones de colocaciónes fraudulentas.

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