FINRA Sanciona a Ocho Empresas y Diez Personas por las Ventas de Intereses en Medical Capital Holdings a Escala Nacional

Tras haber anunciado previamente que ha sancionado dos empresas y siete individuos por la venta de intereses en colocaciones, la FINRA ha añadido ocho empresas y 10 personas más a su investigación. Las empresas y los individuos vendieron intereses en colocaciones de alto riesgo como Medical Capital Holdings sin llevar a cabo una investigación razonable, por lo tanto, no teniendo ninguna base razonable para recomendar las inversiones. FINRA ha ordenado a las empresas a pagar $3,2 millones en restitución a los inversores debido a pérdidas significativas.

Entre 2001 y 2009, Medical Capital Holdings, una empresa de financiación médica con sede en Anaheim, CA, recaudó casi $2,2 billones de más de 20.000 inversores a través de nueve ofertas de colocaciónes. Los pagos de interes y capital se hicieron hasta julio de 2008, cuando Medical Capital comenzó a sufrir problemas de liquidez y dejó de hacer los pagos en las notas vendidos en dos de sus ofertas anteriores. Todavia, Medical Capital continuó con su última oferta, Medical Provider Funding Corporation VI, ofrecido en un memorando de colocación de agosto de 2008. Como resultado, la SEC presentó una accion civil en la corte federal en la que solicitó y logró un veredicto para detener las ventas de Medical Capital.

Las investigaciones de FINRA revelaron que las casas de bolsa no tienen sistemas de supervisión adecuados para identificar y comprender los riesgos inherentes de las ofertas y, como resultado, muchas de las empresas no hicieron adecuada debida diligencia. Además, muchas empresas no tenían motivos razonables para creer que las colocaciones fueron adecuadas para sus clientes. Tambien, los directores sancionados no tenian motivos razonables para permitir que los representantes registrados de las empresas siguen vendiendo las ofertas, independientemente de la numerosas banderas rojas o señales que existía con respecto a la colocación. Las siguientes empresas han sido sancionadas por FINRA por no llevar a cabo una investigación razonable o por no aplicar los procedimientos con respecto a la venta de colocaciones ofrecidas por Medical Capital: Garden State Securities, Capital Financial Services, National Securities Corporation, Newbridge Securities, and Meadowbrook Securities.

FINRA ha prometido continuar a examinar de cerca las ventas de colocaciones para determinar si las empresas de ventas están cumpliendo con sus responsabilidades con los clientes. Estos esfuerzos significa que cualquier empresa o persona que no lleva a cabo investigaciones razonables de ofertas, especialmente cuando hay varias banderas rojas, no se permitirá trasladar toda la responsabilidad a los emisores de inversiones de colocaciónes fraudulentas.

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