FINRA presentará medidas coercitivas para ventas inadecuadas de ETFs y ETNs!

FINRA anunció sus planes de medidas de ejecución del archivo contra algunas corredurías en relación con ventas inadecuadas de apalancados y (ETFs) inversos y apalancados, así como en cuanto a incumplimiento de capacitar a sus agentes que venden (ver artículo de Reuters por Suzanne Barlyn y Jessica Toonkel titulado "FINRA to bring cases over leveraged, inverse ETF's"). El artículo cita a jefe de aplicación de FINRA Bradley Bennett como la fuente de esta información y toma nota de que se negó a identificar a las casas de bolsa que FINRA planea demandar.

Bennett presuntamente dijo a abogados en un seminario del Practising Law Institute (PLI) en Nueva York las acciones de ejecución "que las declaraciones" sobre cómo corredores deben garantizar que representantes registrados reciban una formación adecuada sobre estos productos complejos y los tipos de clientes para quienes pueden o pueden no ser adecuados.

Apalancados y ETFs inversos están diseñados para aumentar la rentabilidad a corto plazo de un fondo subyacente activos por un factor de 2 o más. Se emplean derivados y generalmente se consideran inadecuados para los inversionistas de comprar y mantener ordinarios.

FINRA se refiere a que los corredores están vendiendo estos productos a inversores a largo plazo, a pesar de su inadecuación para los inversores. FINRA preocupa también que los agentes de ventas no están debidamente entrenados y no explican los riesgos de estos ETFs a potenciales compradores.

Bennett fue citado diciendo: "Sólo queremos asegurarse de que las personas que les están vendiendo entienden". Si los corredores no entenderlas, no pueden explicar a los clientes cómo funcionan o cuáles son los riesgos.

ETFs apalancados e inversas han sido muy importante para los reguladores, pero las acciones de aplicación han sido raras. En julio de 2011, la Massachusetts Securities Division presentó una acción de cumplimiento contra RBC Capital Markets LLC y uno de sus corredores para vender ETFs apalancados a clientes que no les entiende. Asimismo, en marzo, FINRA impidió a un ex corredor de Morgan Keegan para hacer excesivo e inapropiado ETF apalancado e inversa trading en cuentas de clientes.

ETNs también están en la pantalla de radar de FINRA. FINRA presuntamente está examinando cómo las empresas los venden. El mes pasado, Credit Suisse's VelocityShares Daily 2x Short-Term perdió la mitad de su valor en apenas dos días. FINRA espera obtener "por delante de la curva" antes de suceda a otros inversores, según Bennett.

"La mayoría de la gente acepta ciertas protecciones de inversores son necesarios" en esta área, Paul justicia, analista ETF de Morningstar, fue citado. BlackRock Inc., gestor de ETF más grande del mundo, ha instado a los reguladores y legisladores a exigir a las empresas de inversión explicar claramente a los inversores de los riesgos que implican complejos ETFs y ETNs.

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Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

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