FINRA preocupado por conflictos de interés y productos complejos

Hablando a los asistentes en la reunión anual de FINRA, su Presidente y CEO Richard Ketchum, según remarcó que casas de bolsa necesitan hacer un mejor trabajo para "evaluar y divulgar" sus conflictos de interés y preguntar si las prácticas de ventas pone los intereses de tu empresa o de tus empleados por delante de los inversores'". Conflictos de intereses de casas de bolsa y la proliferación de productos financieros complejos, siendo vendido por asesores financieros son las areas principales de preocupación para el financiero industria reglamentario autoridad (FINRA), según InvestmentNews ("Ketchum: enfoque de Finra sobre conflictos de interés compuesto," por Bruce Kelly).

Realidad: Los requisitos de FINRA que exigem que las empresas sean introspectiva sobre sus conflictos de intereses inherentes, y que revelem hechos que se aplaste las ventas a sus clientes nunca ha trabajado en el pasado y ya no funciona. Interés propio no será estar subordinado a menos que es obligado a hacerlo.

Sr. Ketchum también habló con corredores sobre los productos financieros complejos, de alta Comisión vendiendo hoy, pidiéndoles que se preguntan si estos productos son adecuados para los clientes y observando que la "regla de idoneidad sigue en vigor."

Como ellos están intentando vender estos productos, representantes deben hablar acerca de sus altos costos y cómo el cliente podría perder dinero en ellos, dijo el Sr. Ketchum.

Por supuesto, la mayoría de los representantes que han sido cuestionados en arbitrajes llevados por los clientes que han sufrido pérdidas significativas en estos productos han sido incapaces de explicar el funcionamiento de estos productos. Así que Sr. Ketchum sugirió que casas de bolsa deba enfocasse más en la formacion de los corredores sobre el producto.

FINRA es una organización "autorregulada" de la industria corretaje. Muchos observadores experimentados argumentan que es más de una asociación comercial que un verdadero regulador porque FINRA está financiado por las empresas que pretende regular y no le morderá la mano que lo alimentan. En sus avisos a las empresas miembro, ha sido práctica de FINRA sugerir e invitar, en lugar de requerir, firmas para llevar a cabo sus negocios de venta de valores en formas que antepongan los intereses de los clientes. Baste decir que esto nunca ocurrirá hasta que los reguladores de valores cumplan las normas a las que la industria pretende adherirse.

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Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

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