FINRA Ordena a NEXT Financial Group Pagar Restitución a los Inversores por Ventas de Provident Royalites

NEXT Financial Group ha sido multado por la FINRA por no llevar a cabo la adecuada debida diligencia en las ofertas de Provident Royalties. NEXT fue responsable por la venta de decenas de millones en Provident, que causó a sus inversores perder cientos de millones de dólares. NEXT pagará una multa de $50.000 y $2 millones en restitución a los clientes. Además, la Securities and Exchange Commission (SEC) ha acusado a Provident de cometer fraude, y al menos un corredor de Provident admitió las acusaciones.

Debida diligencia requiere una investigación razonable de todos los hechos antes de entrar en un acuerdo o transacción con otra persona o entidad. Es una medida adoptada para evitar daños innecesarios a terceros inocentes. La medida requeriría una entidad ofreciendo y vendiendo una seguridad analizar la legitimidad de, y los riesgos asociados con, el producto.

Según FINRA, NEXT no realizó adecuada debida diligencia antes de la oferta. Sin embargo, NEXT recibió una cuota para supuestamente revisar el memorando de colocación para la oferta. Esta carencia claramente cayó por debajo de los requisitos de debida diligencia de FINRA. De hecho, NEXT ni revisó las cifras financieras o cualquier otra información que no fue contenida en el memorando de colocación.

Los reguladores de valores han multado NEXT por cometer violaciones en el pasado. Algunos ejemplos incluyen la inobservancia de quejas de clientes, revelar información privada de clientes, y fracasar de supervisar y detectar comercio excesivo (churning).

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