FINRA Multa a Capital Financial Services por Ventas de Provident Royalites y Medical Capital Holdings a Escala Nacional

Capital Financial Services ha sido multado por la FINRA por no llevar a cabo la adecuada debida diligencia en las ofertas de colocación de Provident Royalties y Medical Capital Holdings. Capital Financial fue responsable por la venta de más de $50 millones en títulos de Provident y Medical Capital, que formaban parte de dos esquemas de Ponzi que llevó a inversores a perder más de $1 billón. Capital Financial ha sido multado $200,000.00 por hacer recomendaciones no razonables a sus clientes, y también enfrenta cargos similares por la Securities and Exchange Comisión (SEC).

Un esquema de Ponzi es una pirámide de fraude insostenible que inevitablemente termina en la ruina. Conspiradores utilizan el dinero recaudado de los últimos inversores o para pagar retornos a los inversores anteriores. Esquemas de Ponzi invariablemente se desmoronan cuando los mercados se deterioran o cuando el ejecutor es incapaz de recaudar más dinero.

Debida diligencia requiere una investigación razonable de todos los hechos antes de entrar en un acuerdo o transacción con otra persona o entidad. Es una medida adoptada para evitar daños innecesarios a terceros inocentes. La medida requeriría una entidad ofreciendo y vendiendo una inversion a analizar la legitimidad de, y los riesgos asociados con, el producto.

Capital Financial tenía el deber de investigar los detalles de las ofertas antes de ofrecer y venderlos a sus clientes. A pesar de muchas banderas rojas, Capital Financial continuó con ventas de Provident Holdings y Medical Capital, que pagó comisiones mínimas de 8%. Como resultado, se han presentado cientos de demandas arbitrales de FINRA contra el Capital Financial para no realizar diligencia.

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Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

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