Mar, Jul 9 2013
Por Suzanne Barlyn
(Reuters) - Un regulador de valores ordenó a Wells Fargo Advisors LLC pagar 2,8 millones de dólares a un inversor que dijo que la empresa no había detectado transacciones fraudulentas y robos en su cuenta, según un fallo de arbitraje de valores.
College Health and Investment Ltd, una sociedad limitada familiar, presentó el caso en Boca Ratón, Florida, contra la unidad de Wells Fargo & Co en 2010, según un fallo publicado el martes en la base de datos de arbitraje de valores de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
El caso se originó por el hecho de que Wells no detectó el presunto robo y las transacciones no autorizadas de un empleado de la sociedad entre 2006 y principios de 2008, según Robert Wayne Pearce, un abogado de Boca Ratón, Florida, que representaba a la sociedad. Una sociedad familiar limitada es una herramienta de planificación patrimonial utilizada principalmente por las familias ricas para preservar sus activos y minimizar ciertas responsabilidades fiscales.
El panel de arbitraje de valores de la FINRA, compuesto por tres personas, encontró a Wells responsable el 3 de julio y le ordenó pagar 2,3 millones de dólares en daños e intereses a la sociedad, College Health and Investment Ltd. Wells también debe pagar 419.000 dólares en intereses de margen y 35.000 dólares en costas. College Health había pedido 4,4 millones de dólares, según el fallo del panel de la FINRA.
"Estamos decepcionados con la decisión del panel y no creemos que esté justificada por los hechos presentados durante la audiencia", dijo una portavoz de Wells Fargo en una declaración. "Estamos buscando los siguientes pasos", dijo.
Una demanda presentada en 2010 por College Health contra una ex secretaria, Esther Spero, en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Florida arroja luz sobre los problemas de la asociación con sede en Miami. La demanda dice que Spero falsificó los nombres de los empleados de College Health que estaban autorizados a transferir fondos de sus cuentas, pero que transfirieron los fondos para su uso personal.
En octubre de 2010, el Juez de la Corte de Distrito de los Estados Unidos K. Michael Moore del Distrito Sur de Florida, dictó un fallo de 21 millones de dólares contra Spero, quien no respondió a la demanda de la sociedad. Spero supuestamente operaba el esquema a través de Wells Fargo y otras entidades, según la demanda.
No se pudo contactar a Spero para hacer comentarios.
Wells trató de pedir daños y perjuicios a Spero y a otro empleado de College Health en el caso de arbitraje de la FINRA, pero el panel dictaminó que carecía de jurisdicción sobre ellos porque no eran corredores de valores con licencia de la FINRA.
(Reportando por Suzanne Barlyn; Editando por Leslie Gevirtz)
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