¿Cuál es la obligación de "cuidado debido" de un corredor de bolsa bajo el Reglamento de Mejor Interés (Reg. BI)?

Introdujimos la nueva Regulación del Mejor Interés (Reg. BI) de la Comisión de Valores y Bolsas de los Estados Unidos (SEC) justo después de que entrara en vigor y resumimos las cuatro obligaciones que se imponen ahora a los corredores de bolsa y sus personas asociadas con respecto a cualquier recomendación relacionada con valores posteriores al 30 de junio de 2020, a saber:

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Los inversores de la UBS tienen una estrategia de rendimiento mejorada: ¿Cómo recuperan sus pérdidas de inversión "UBS-YES"?

Si está leyendo este artículo, probablemente invirtió en la Estrategia de Mejora del Rendimiento de UBS ("UBS-YES") y se sorprendió al saber que el programa UBS-YES en el que invirtió no era exactamente una estrategia de inversión "neutral para el mercado" durante la reciente caída del mercado COVID 19. A pesar de las representaciones de su corredor de bolsa UBS sobre la capacidad de los gerentes de UBS-YES para "manejar el riesgo" y "minimizar las pérdidas" a través de su estrategia de opción "cóndor de hierro" usted todavía se dio cuenta de las pérdidas sustanciales. Usted no está solo porque eso es lo que muchos otros inversionistas de UBS-YES nos han dicho acerca de la propuesta que se les hizo para invertir en el programa UBS-YES y su reciente experiencia.

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UBS Financial Services, Inc. Demandado por la supuesta mala conducta de los asesores de Florida y Ohio en relación con la estrategia de inversión de la línea de crédito

UBS Financial Services, Inc, ("UBS") empleó a un asesor financiero (el "FA") que tiene oficinas en Bonita Springs, Florida y Sylvania, Ohio. UBS mantuvo a la FA y a otros empleados de UBS en su equipo como asesores de inversión, gerentes de inversión, asesores financieros y planificadores financieros con habilidades especiales y experiencia en el manejo de carteras de valores y en asuntos financieros, patrimoniales, de jubilación y de planificación de impuestos.

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Un repaso a las leyes de inversión en valores y materias primas

El fraude financiero probablemente ha existido desde los albores del comercio. Siempre ha sido perpetrado por individuos que conspiran para tomar posesión (bienes y capital) de otro por medio de declaraciones falsas, declaraciones engañosas, manipulación y otros medios declarados a lo largo del tiempo como prácticas, esquemas, artilugios y dispositivos fraudulentos.

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