Introducción de un corredor de bolsa a los exámenes e investigaciones de la FINRA
Los corredores y asesores financieros a menudo no entienden cuáles son sus responsabilidades y obligaciones y lo que puede resultar de un examen o investigación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Muchos corredores ni siquiera conocen el papel que desempeña la FINRA dentro de la industria. Esto puede deberse al hecho de que la FINRA, una organización autorreguladora, no es una entidad gubernamental y no puede condenar a los profesionales financieros a la cárcel por la violación de las normas y reglamentos de la industria. No obstante, todos los corredores que hacen negocios con el público deben registrarse en la FINRA. En su calidad de miembros registrados, los corredores de bolsa, y los corredores que trabajan para ellos, han acordado cumplir las normas y reglamentos del sector, que incluyen las normas de la FINRA.
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