9 de julio de 2013

Wells Fargo Advisors es condenado a pagar 2,8 millones de dólares a una sociedad limitada

Por Dow Jones Business News, 09 de julio de 2013, 04:07:00 PM EDT Por Corrie Driebusch NUEVA YORK-Un panel de arbitraje ha ordenado a Wells Fargo Advisors a pagar 2,8 millones de dólares a una sociedad familiar limitada que acusó a la empresa de negligencia en relación con supuestos robos de su cuenta de inversión. La sociedad, con sede en Miami, Florida, había demandado a una ex secretaria, acusándola de falsificar firmas para transferir dinero de sus cuentas, y ganó una sentencia de 21 millones de dólares en un tribunal de distrito de Florida en 2010. En esa demanda se alegaba que la secretaria, Esther Spero, tomó el dinero para su uso personal de cuentas en Wachovia Securities y en otros lugares entre 2005 y 2008. Wachovia fue posteriormente adquirida por Wells Fargo & Co. (WFC ). En su demanda de arbitraje separada contra Wells Fargo, la sociedad, llamada College Health and Investment Ltd., dijo que la correduría fue negligente al no detectar el supuesto robo. El panel de arbitraje de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera encontró a Wells Fargo responsable y ordenó que pagara 2,3 millones de dólares en daños e intereses por prejuicios. Wells Fargo también debe pagar 419.000 dólares en intereses de margen y 35.000 dólares en costas. College Health and Investment Ltd. había solicitado 4,4 millones de dólares, según el fallo del panel de arbitraje. Como es costumbre en el sistema de reclamaciones de la FINRA, el laudo escrito no explicaba el razonamiento del panel. Robert Wayne Pearce, abogado de la sociedad, dijo que demostraba que el panel estaba de acuerdo con la demanda por negligencia. Un portavoz de Wells Fargo dijo en una declaración: "Estamos decepcionados con la decisión del panel y no creemos que esté justificada por los hechos presentados durante la audiencia". Escriba a Corrie Driebusch a corrie.driebusch@dowjones.com. Dow Jones Newswires 07-09-131607ET Copyright (c) 2013 Dow Jones & Company, Inc.

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9 de julio de 2013

Un panel de arbitraje condena a Wells Fargo a pagar a un inversor 2,8 millones de dólares

Mar, Jul 9 2013 Por Suzanne Barlyn (Reuters) - Un regulador de valores ordenó a Wells Fargo Advisors LLC pagar 2,8 millones de dólares a un inversor que dijo que la empresa no había detectado transacciones fraudulentas y robos en su cuenta, según un fallo de arbitraje de valores. College Health and Investment Ltd, una sociedad familiar limitada, presentó el caso en Boca Ratón, Florida, contra la unidad de Wells Fargo & Co en 2010, según un fallo publicado el martes en la base de datos de arbitraje de valores de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. El caso se originó por el fracaso de Wells en detectar el supuesto robo y las transacciones no autorizadas de un empleado de la sociedad entre 2006 y principios de 2008, según Robert Wayne Pearce, un abogado de Boca Ratón, Florida, que representó a la sociedad. Una sociedad familiar limitada es una herramienta de planificación patrimonial utilizada principalmente por las familias ricas para preservar sus activos y minimizar ciertas responsabilidades fiscales. El panel de arbitraje de valores de la FINRA, compuesto por tres personas, encontró a Wells responsable el 3 de julio y le ordenó pagar 2,3 millones de dólares en daños e intereses a la sociedad, College Health and Investment Ltd. Wells también debe pagar $419.000 en intereses de margen y $35.000 en costos. College Health había pedido 4,4 millones de dólares, según el fallo del panel de la FINRA. "Estamos decepcionados con la decisión del panel y no creemos que esté justificada por los hechos presentados durante la audiencia", dijo una portavoz de Wells Fargo en un comunicado. "Estamos buscando los siguientes pasos", dijo. Una demanda presentada en 2010 por College Health contra una ex secretaria, Esther Spero, en la Corte de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Florida arroja luz sobre los problemas de la asociación con sede en Miami. Dice que Spero falsificó los nombres de los empleados de College Health que fueron autorizados a transferir fondos de sus cuentas, pero que transfirieron los fondos para su uso personal. En octubre de 2010, el Juez de la Corte de Distrito de los Estados Unidos K. Michael Moore del Distrito Sur de Florida, dictó una sentencia de 21 millones de dólares contra Spero, quien no respondió a la demanda de la sociedad. Spero supuestamente operaba el esquema a través de Wells Fargo y otras entidades, según la demanda. No se pudo contactar a Spero para hacer comentarios. Wells trató de obtener daños y perjuicios de Spero y otro empleado de College Health en el caso de arbitraje de la FINRA, pero el panel dictaminó que carecía de jurisdicción sobre ellos porque no eran corredores de valores con licencia de la FINRA. (Reportaje de Suzanne Barlyn; Edición de Leslie Gevirtz)

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