AXA Advisors Multado $100,000.00 por no Despedir un Broker que Dirigio un Esquema de Ponzi en Missouri

AXA Advisors ha sido multado $100,000.00 por la FINRA por no investigar y despedir a un corredor que estaba dirigiendo un esquema de Ponzi que empezo en 2001. Kenneth Neely empezó a trabajar con AXA Advisors en Clayton, Missouri en 2007 antes de que FINRA le impidio permanentemente de la industria financiera en 2009. El esquema de Ponzi del Sr. Neely estafó $600.000,00 a los inversores que en su mayor parte pertenecía a una iglesia y fueron convencidos a creer que estaban invertiendo en un fideicomiso de inversión de bienes raíces. Sea como sea, AXA era consciente de la actividad fraudulenta del Sr. Neely en 2008 cuando AXA llevó a cabo una auditoría anual de él, que reveló una hoja de cálculo con la información de ganancias de inversores. Sr. Neely afirmó falsamente que las cifras eran para un cliente que quería empezar un negocio. Sr. Neely finalmente se declaró culpable de fraude postal y exhumaciones de fondos. Sr. Neely fue despedido por AXA Advisors en 2009.

Un esquema Ponzi es una pirámide de fraude insostenible que inevitablemente termina en la ruina. Conspiradores utilizan el dinero recaudado de los últimos inversores o inversores superiores para pagar rendimientos a inversores anteriores. Esquemas de Ponzi invariablemente se desmoronan cuando los mercados se deterioran o cuando el ejecutor es incapaz de recaudar más dinero. Según FINRA, Sr. Neely utilizo dinero de sus inversores para pagar los inversores anteriores y fabrico facturas, que representaron certificados de propiedad.

Venta sin aprobacion es la práctica inadecuada de un profesional de inversión que vende o solicita valores o inversiones no aprobados por la empresa de corretaje con que está asociado el profesional. Bajo las reglas de la NASD y FINRA, firmas de corretaje deben aprobar las inversiones ofrecidas por sus profesionales y supervisar sus ventas. AXA Advisors puede ser responsable por las actividades del Sr. Neely porque no establecio un sistema de control razonable, o porque no implemento un sistema de supervisión razonable. Aunque AXA Advisors no sabía de las actividades del Sr. Neely, AXA puede ser responsable por daños por no investigar en los registros informáticos y mentiras de Sr. Neely.

El más importante de los derechos de los inversores es el derecho a ser informado! Durante más de 33 años, el abogado Pearce ha enjuciado, arbitrado y mediado cientos de conflictos relacionados con títulos complejos, productos básicos y cuestiones de derecho de la inversión. Los abogados en nuestro bufete están dedicados a proteger los derechos de los inversores de todo el país e internacional! SE HABLA ESPAÑOL. Por favor visite nuestro sitio Web, www.secatty.com, publicar un comentario, llame al (800) 732 2889 o envie un mensaje a Sr. Pearce por correo electrónico a pearce@rwpearce.com para obtener respuestas a cualquiera de sus preguntas acerca de esta entrada de blog o los relacionados con la materia.

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