Atento inversores de ETFs inversos y ETNs — algunos grandes bancos no tenían ninguna

La SEC y la FINRA están finalmente intensificando a regular ETFs no tradicionales y ETNs y para garantizar que estos productos complicados no se venden a los inversores poco sofisticados.

Citigroup Global Markets Inc., Morgan Stanley, UBS Financial Services Inc. y Wells Fargo recientemente acordaron pagar $9,100 millones para resolver denuncias que vendían fondos apalancados e inversas ETFs a clientes que no tenían ningún negocio invertiendo los instrumentos complejos.

En sus primeras acciones contra las empresas que ponen los clientes en estos productos, FINRA dijo los cuatro wirehouses experimentó fallas de supervisión y carecía de una "base razonable" para recomendar los valores a ciertos clientes. Juntos, las empresas compran y se venden a $27 billones de los ETFs no tradicionales desde enero de 2008 hasta junio de 2009, dijo FINRA.

Las empresas acordaron pagar las multas de $7,30 millones y restitución de $1,80 millones sin admitir ni negar los alegatos.

Estas sanciones probablemente son sólo el principio, como ahora está claro que los ETFs y ETNs son un problema importante para la industria de corretaje.

En marzo de 2010, la SEC dejó de aprobar las solicitudes de ETFs que utilizan derivados e indicaron que quiere revisar si están garantizadas protecciones adicionales de inversores, especialmente de ETFs apalancados e inversas.

FINRA y participación de la SEC en estos productos es el resultado de la influencia y riesgos asociados con estas inversiones y la preocupación de que esas inversiones pueden confundirse con ETFs menos riesgosos y más tradicionales.

Los ETFs más exóticos son más riesgosas porque restablecer diariamente y utilizan apalancamiento y capitalización. Resultados de ETFs apalancados e inversas pueden diferir significativamente en el rendimiento del índice subyacente, especialmente cuando se mantiene durante largos períodos de tiempo y durante la volatilidad de los mercados.

FINRA y la SEC publicaron una alerta de inversor en 2009 para advertir que apalancadas inversa ETFs son complicadas inversiones que se centran en el cumplimiento de objetivos de rendimiento diario. Los organismos de dicho rendimiento a largo plazo es probable que sea muy diferente a la inversión objetivos diarios y recomienda que los inversores discustan los productos con un professional de inversiones.

La siguiente es una lista de algunos de los ETFs y ETNs actualmente disponibles:

BGZ - Direxion Daily Large Cap Bear 3X Shares ETF

BIS - UltraShort NASDAQ Biotechnology ETF

BRIS - Direxion Daily BRIC Bear 3x Shares ETF

BXDB - Barclays Short B Leveraged Inverse S&P 500 Total Return ETN

COWS - Direxion Daily Agribusiness Bear 3x Shares ETF

DDG - Short Oil & Gas ProShares ETF

DGLD - 3x Inverse Gold ETN

DLBS - iPath US Treasury Long Bond Bear ETN

DMM - MacroShares Housing Down ETF

DNO - United States Short Oil ETF

DOG - Short Dow30 ProShares ETF

DOY - MacroShares $100 Oil Down ETF

DPK - Direxion Daily Devloped Markets Bear 3X Shares ETF

DSLV - 3x Inverse Silver ETN

DSTJ - JP Morgan 2X Short US Long Treasury Futures ETN

DSXJ - JP Morgan 2X Short US 10 Year Treasury Futures ETN

DUG - UltraShort Oil & Gas ProShares ETF

DUST - Direxion Daily Gold Miners Bear 3x Shares ETF

DXD - UltraShort Dow 30 ProShares ETF

EDZ - Direxion Daily Emerging Markets Bear 3X Shares ETF

EEV - UltraShort MSCI Emerging Markets ProShares ETF

EFU - UltraShort MSCI EAFE ProShares ETF

EFZ - Short MSCI EAFE ProShares ETF

ERY - Direxion Daily Energy Bear 3X Shares ETF

EUM - Short MSCI Emerging Markets ProShares ETF

EUO - ProShares UltraShort Euro ETF

EWV - UltraShort MSCI Japan ProShares ETF

FAZ - Direxion Daily Financial Bear 3X Shares ETF

FXP - UltraShort FTSE/Xinhua China25 Proshares ETF

GASX - Direxion Daily Natural Gas Related Bear 3X Shares ETF

GLL - UltraShort Gold ProShares ETF

INDZ - Direxion Daily India Bear 3x Shares ETF

IPAL - 2x Inverse Palladium ETN

IPLT - 2x Inverse Platinum ETN

KRS - Short KBW Regional Banking ETF

KOLD - UltraShort DJ-UBS Natural Gas ETF

LHB - Direxion Daily Latin America 3x Bear Shares ETF

MATS - Direxion Daily Basic Materials Bear 3X Shares ETF

MWN - Direxion Daily Mid Cap Bear 3X Shares ETF

MYY - Short MidCap400 ProShares ETF

MZZ - UltraShort MidCap400 ProShares ETF

PSQ - Short QQQ ProShares ETF

PST - ProShares UltraShort 7-10 Year Treasury ETF

QID - UltraShort QQQ ProShares ETF

QLD - Ultra QQQ ProShares ETF

REK - ProShares Short Real Estate ETF

RETS - Direxion Daily Retail Bear 3X Shares ETF

REW - UltraShort Technology ProShares ETF

RINF - ProShares 30 Year TIPS/TSY Spread ETF

RSW - Rydex Inverse 2x S&P 500 ETF

RUSS - Direxion Daily Russia Bear 3x Shares ETF

RWM - Short Russell2000 ProShares ETF

RXD - UltraShort Health Care ProShares ETF

SAGG - Daily Total Bond Market Bear 1x Shares ETF

SBB - ProShares Short S&P SmallCap600 ETF

SBM - ProShares Short Basic Materials ETF

SCC - ProShares UltraShort Consumer Services ETF

SCO - ProShares UltraShort DJ-AIG Crude Oil ETF

SDD - ProShares UltraShort SmallCap600 ETF

SDK - ProShares UltraShort MidCap Growth ETF

SDOW - UltraPro Short Dow 30 ETF

SDP - ProShares UltraShort Utilities ETF

SDS - ProShares UltraShort S&P500 ETF

SEF - Short Financials ProShares ETF

SFK - ProShares UltraShort Russell1000 Growth ETF

SH - ProShares Short S&P500 ETF

SICK - Direxion Daily Healthcare Bear 3X Shares ETF

SIJ - ProShares UltraShort Industrials ETF

SJB - ProShares Short High Yield ETF

SJH - UltraShort Russell2000 Value ProShares ETF

SJL - ProShares UltraShort MidCap Value ETF

SFK - UltraShort Russell1000 Growth ProShares ETF

SKK - UltraShort Russell 2000 Growth ProShares ETF

SMDD - UltraPro Short Mid-Cap 400

SMN - ProShares UltraShort Basic Materials ETF

SOXS - Direxion Daily Semiconductor Bear 3x Shares ETF

SPXU - ProShares Ultra Pro Short S&P 500 ETF

SQQQ - UltraPro Short QQQ ETF

SRS - ProShares UltraShort Real Estate ETF

SRTY - UltraPro Short Russell 2000 ETF

SSG - ProShares UltraShort SemiConductor ETF

SVXY - ProShares Short VIX Short-Term Futures ETF

SZK - ProShares UltraShort Consumer Goods ETF

TBF - ProShares Short 20+ Year Treasury ETF

TBT - ProShares UltraShort 20+ Year Treasury ETF

TBX - Short 7-10 Year Treasury ETF

TBZ - UltraShort 3-7 Year Treasury ETF

TLL - ProShares UltraShort Telecommunications ETF

TMV - Direxion Daily 30-year Treasury Bear 3x Shares ETF

TOTS - Direxion Daily Total Market Bear 1X Shares ETF

TPS - ProShares UltraShort TIPS ETF

TTT - UltraPro Short 20+ Year Treasury ETF

TWM - UltraShort Russell 2000 ProShares ETF

TYBS - Daily 20 Year Plus Treasury Bear 1x Shares ETF

TYNS - Daily 7-10 Year Treasury Bear 1x Shares ETF

TYO - Direxion Daily 10-year Treasury Bear 3x Shares ETF

TYP - Direxion Daily Technology Bear 3x Shares ETF

TZA - Direxion Daily SmallCap Bear 3x Shares ETF

TWQ - ProShares UltraShort Russell 3000 Index ETF

UDN - PowerShares US Dollar Bearish ETF

YCS - ProShares UltraShort Yen ETF

YXI - Proshares Short FTSE / Xinhua China 25 ETF

ZSL - ProShares UltraShort Silver ETF

AGA - PowerShares DB Agriculture Double Short ETN

BOM - PowerShares DB Base Metals Double Short ETN

DDP - PowerShares DB Commodity Short ETN

DEE - PowerShares DB Commodity Double Short ETN

DGZ - PowerShares DB Gold Short ETN

DRR - Market Vectors Double Short Euro ETN

DTO - PowerShares DB Crude Oil Double Short ETN

DTUS - iPath US Treasury 2-year Bear ETN

DTYS - iPath US Treasury 10-year Bear ETN

DZZ - PowerShares DB Gold Double Short ETN

EMSA - iPath Short Enhanced MSCI Emerging Markets Index ETN

IVOP - iPath Inverse S&P 500 VIX Short-Term Futures ETN

JGBS - PowerShares DB Inverse Japanese Government Bond Futures ETN

JGBD - PowerShares DB 3x Inverse Japanese Government Bond Futures ETN

MFSA - iPath Short Enhanced MSCI EAFE Index ETN

MLPS - UBS E-TRACS 1x Monthly Short Alerian MLP Infrastructure Total Return Index ETN

ROSA - iPath Short Extended Russell 1000 TR Index ETN

RTSA - iPath Short Extended Russell 2000 TR Index ETN

SBND - PowerShares DB 3X Short 25+ Year Treasury Bond Exchange Traded Note

SFSA - iPath Short Extended S&P 500 TR Index ETN

SZO - PowerShares DB Crude Oil Short ETN

UDNT - PowerShares DB 3x Short US Dollar Index Futures ETN

XXV - Barclays ETN+ Inverse S&P 500 VIX Short-Term Futures ETN

XIV - VelocityShares Daily Inverse VIX Short Term ETN

ZIV - VelocityShares Daily Inverse VIX Mid Term ETN

Cada una de estas inversiones son ejemplos de algunos de los ETFs de alto riesgo inverso y ETNs que no son adecuados para inversores a largo plazo, poco sofisticados.

El más importante de los derechos de los inversores es el derecho a ser informado! Durante más de 33 años, el Sr. Pearce ha enjuciado, arbitrado y mediado cientos de conflictos relacionados con títulos complejos, productos básicos y cuestiones de derecho de la inversión. Nuestra firma de abogados está dedicado a proteger los derechos de los inversores de todo el país! SE HABLE ESPAÑOL. Por favor visite nuestro sitio Web, www.secatty.com, publicar un comentario, llame al (800) 732 2889 o envie un mensaje a Sr. Pearce por correo electrónico a pearce@rwpearce.com para obtener respuestas a cualquiera de sus preguntas acerca de esta entrada de blog o los relacionados con la materia.

Esta entrada de blog de los derechos de los inversores es por Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

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