Arbitraje

Abogado de Arbitraje de la FINRA y la AAA en Toda la Nación

Sea que usted es un inversionista o un corredor, lo más probable es que usted haya aceptado, en acuerdos de membresía o al abrir una cuenta, resolver cualquier disputa con cualquier agencia de corretaje de valores o mercancía a través de un proceso de resolución de disputas alterna fuera de un tribunal.

Los dos métodos principales de resolución de disputas alterna son arbitraje y mediación. Éstos son procesos no judiciales para resolver disputas entre dos o más partes. En arbitraje, un juez imparcial, llamado árbitro, escucha todas las versiones del problema, estudia la evidencia y luego decide de manera final, cómo el asunto debe ser resuelto. En mediación, una persona imparcial, llamada mediador, ayuda a las partes a encontrar su propia solución, apaciguando emociones y manteniendo a las partes enfocadas en los asuntos en cuestión.

El señor Pearce ha arbitrado y mediado numerosas disputas que envuelven asuntos legales complejos, relacionadas con inversionistas y profesionales de inversión.

Representando a Clientes Hispanos en EEUU y Otros Países en Disputas de Inversiones.

Para saber más acerca de nuestros servicios de arbitraje y de resolución de disputas alterna, contáctenos hoy para planificar una consulta confidencial.

Árbitros

La mayoría de los reclamos de arbitraje relacionados con la industria de valores, son presentados a la Resolución de Disputas de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), Inc. Las disputas de la industria de mercancía son generalmente procesadas de manera similar y bajo las reglas de la Asociación Nacional de Futuros (NFA). La FINRA y la NFA proveen servicios de resolución de disputas por membresía y otros intercambios a través de acuerdos contractuales.

La base principal del arbitraje de la FINRA es su equipo de árbitros; uno de los más grandes en Estados Unidos. Ellos son personas de todas clases y de todas partes del país. Luego de ser entrenados y aprobados, sirven como árbitros cuando son seleccionados para ver un caso. Algunos árbitros trabajan en la industria de valores, otros pueden ser maestros, amas de casa, inversionistas, negociantes, profesionales de medicina o abogados. Lo importante es que los árbitros sean imparciales al caso en particular y suficientemente expertos en el tema de la controversia. Los árbitros potenciales someten perfiles personales a la FINRA. Estos perfiles detallan su conocimiento en la industria de valores y asuntos de inversiones. Si son aceptados, sus nombres y trasfondos van a una lista de la cual se seleccionan los árbitros para cualquier caso. Los árbitros no trabajan para la FINRA, aunque ellos reciben un honorario de esta agencia como reconocimiento por sus servicios.

Las partes seleccionan el (los) árbitro(s) de su preferencia de una lista de rotación generada por computadora y de información provista por la FINRA. Las partes pueden eliminar a cualquiera o todos los árbitros de la lista. Si no tienen ningún conflicto, cualquiera de los árbitros que no fueron eliminados será asignado a su caso.

Presentando un Caso

El arbitraje empieza con su Declaración de Reclamo; una descripción de lo que pasó. Como abogados suyos, nosotros narramos lo sucedido de manera clara, concisa, exacta, honesta, completa y suficientemente detallada para que cualquier persona que lea la explicación entienda qué pasó, qué leyes aplican, qué daños monetarios usted desea recuperar y por qué nosotros creemos que usted merece recibir una Adjudicación favorable.

La FINRA cobra un cargo de presentación de caso no reembolsable para manejar el arbitraje y usted tiene que hacer un depósito por vista judicial. La FINRA publica los cargos actuales y depósitos requeridos. Los cargos actuales de presentación de caso en disputas iniciadas por clientes y personas asociadas fluctúan entre $50 y $1,800 por reclamos que excedan $1 millón. Los cargos actuales de presentación de caso en disputas iniciadas por miembros fluctúan entre $225 y $3,700 por reclamos que excedan $5 millones. Además, los miembros tendrán cargos por todos los arbitrajes de los que formen parte, entre $150 y $3,750 por disputas que excedan $10 millones.

La FINRA le notifica su reclamo al demandado, a quien se le da un tiempo determinado para proveer una respuesta. Luego de que el demandado recibe la notificación, ambas partes son responsables de proveer copias de todos los demás documentos, alegaciones, correspondencia, entre otros, directamente a la otra parte, como también de proveer copias adicionales de cualquier otro documento a la FINRA para su registro y para los árbitros.

Vistas de Arbitraje

Si su reclamo es de $50,000 o menos, es considerado “pequeño” y generalmente un solo árbitro público tomará una decisión, únicamente leyendo las declaraciones y material de apoyo sometidos por cada una de las partes. Sin embargo, como cliente público, usted puede requerir una vista donde usted esté presente en vez de que la decisión sea tomada leyendo los papeles de las partes.

En casos donde el reclamo es más de $50,000, o ya sea que usted o el árbitro requieran una vista de reclamo pequeño, la vista será planificada para aproximadamente un año después de que la Declaración de Reclamo es presentada. Las vistas se realizan en sesiones de un máximo de cuatro horas, generalmente con dos sesiones por día, aunque no necesariamente en días consecutivos. No es posible determinar exactamente cuántas sesiones tomará ver su caso, pero una vista normal toma de tres a cuatro días.

Es nuestra responsabilidad prepararlo a usted para la vista de arbitraje. Haremos los arreglos necesarios para que cualquier testigo o evidencia esté disponible para presentarse en la vista. Nosotros tenemos que informarle a la otra parte cuáles testigos usted citará y también proveerle copias de cualquier cosa que planifiquemos usar en la vista como evidencia, por lo menos veinte días antes del inicio de la misma. También tenemos que traer a la vista suficientes copias de cada artículo para cada árbitro y una para los archivos de la FINRA. Nosotros estaremos bien organizados y habremos practicado lo que querramos decirles a los árbitros. El caso será conciso y bien enfocado, libre de información irrelevante y repetitiva.

Los árbitros llevan a cabo cada vista de la manera que ellos piensan que será la más efectiva al permitir la completa y justa presentación de la evidencia y los argumentos de las partes. El proceso generalmente va de la siguiente forma:

  • Los árbitros y los testigos son juramentados.
  • Cada parte tiene la oportunidad de hacer una breve declaración de apertura.
  • El demandante presenta hechos a los árbitros, incluyendo documentos y testimonio en vivo o por escrito.
  • El demandado presenta su caso de la misma manera que el demandante.
  • Luego, cualquier contrademanda es presentada de la misma manera.
  • Las partes pueden proveer evidencia de apelación.
  • Las partes pueden hacer declaraciones de cierre o resúmenes de sus testimonios.

Nosotros estaremos preparados para demostrar la validez de su reclamo. Nuestros testigos estarán sujetos a interrogatorio de la otra parte en disputa y de los árbitros. Nosotros podremos interrogar a cualquier testigo de la otra parte. Cada parte podrá también objetar cualquier evidencia presentada por la otra parte antes de ser recibida por los árbitros. Los árbitros examinarán los documentos para determinar si serán admitidos como evidencia.

Decisiones y Adjudicaciones

La decisión es hecha luego de que todas las partes completen sus presentaciones y los árbitros cierren el registro. En los casos donde hay un panel de arbitraje, el resultado está basado en un acuerdo de la mayoría del panel. Los árbitros se esforzarán por tomar una decisión final dentro de 30 días después de haber cerrado el registro. A ellos no se les requiere escribir opiniones o proveer las razones de su decisión.

Usted recibirá un documento escrito llamado “adjudicación” (por ejemplo, “decisión”) describiendo la determinación de los árbitros, normalmente por correo registrado o certificado, o por entrega en persona. A todas las partes se les notifica al mismo tiempo. Las decisiones de arbitraje también se hacen públicas. Si usted es el demandante y la decisión o adjudicación va a su favor, usted puede esperar recibir su pago dentro de 30 días a partir de la fecha en que a la otra parte se le notifique la decisión. La otra parte le pagará directamente, normalmente enviándole un cheque por la cantidad especificada por el árbitro. Los corredores y agencias con membresía de la FINRA tienen que pagar adjudicaciones de arbitraje dentro de 30 días de haber recibido notificación, a menos que una moción de anulación sea presentada en corte.

Las decisiones hechas en arbitrajes de la FINRA son finales. Los árbitros no pueden reconsiderar sus decisiones una vez son emitidas, aun si surgiera nueva evidencia después. Usted puede, por supuesto, retar el resultado del arbitraje en un tribunal, pero estos casos tienen éxito sólo bajo raras circunstancias. Los tribunales generalmente sostienen las decisiones de arbitraje.

Resultados de Casos

La mayoría de los casos de arbitraje terminan con un convenio entre las partes a través de negociación directa o a través de mediación. En años recientes, las partes han acordado una resolución entre un 60 y 80 porciento de todos los casos, en mediación o convenios negociados privadamente.

Planifique Su Consulta Inicial Con Un Abogado De Ley De Valores y De Mercancía

Contacte Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., en Boca Ratón, FL, para discutir su reclamo de arbitraje. Comuníquese por teléfono al 561-338-0037, sin cargos al 800-732-2889 o por correo electrónico.

Contact Us For A Free Consultation
Phone Numbers: 800-732-2889 561-338-0037
I have read the disclaimer